Interpretación de la Ley de Valores de la República Popular China: Artículo 134

Artículo 134 El negocio autónomo de la sociedad de valores debe realizarse en nombre propio y no podrá realizarse en nombre de otros ni en nombre de persona física.

Las compañías de valores no pueden prestar sus cuentas autooperadas a otros.

Explicación Este artículo estipula que las compañías de valores deben realizar sus propios negocios en su propio nombre y no deben prestar sus cuentas autooperadas a otros.

1. Las compañías de valores deben realizar negocios autónomos en sus propios nombres, lo que significa que las compañías de valores deben utilizar sus propios nombres reales cuando realicen negocios autónomos. El nombre de una sociedad de valores es un símbolo que la distingue de otras sociedades. Una sociedad de valores debe realizar actividades comerciales con su nombre real, ejercer derechos civiles y asumir obligaciones civiles. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 119 de esta Ley, el Estado aplica la gestión clasificada de las sociedades de valores, que se dividen en sociedades de valores integrales y sociedades de corretaje de valores. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado expide licencias comerciales según sus clasificaciones. , sólo Sólo las sociedades de valores integrales pueden realizar negocios por cuenta propia de valores. Para llevar a cabo estrictamente una gestión clasificada de las sociedades de valores, las sociedades de valores integrales deben realizar negocios por cuenta propia en su propio nombre para distinguirlas de las sociedades de corretaje de valores. Al mismo tiempo, para evitar que las compañías de valores violen las reglas comerciales pertinentes al realizar negocios autónomos, evadir responsabilidad y supervisión y evadir impuestos estatales, este artículo también estipula que las compañías de valores no realizarán negocios autónomos en nombre de otros o en nombre de un individuo.

2. El negocio de valores autooperado es verificado y determinado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de acuerdo con las calificaciones y condiciones estipuladas en las leyes y reglamentos administrativos. Es un derecho de franquicia y está aprobado. por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado una compañía de valores ha obtenido el derecho exclusivo de operar negocios de valores dentro del alcance aprobado. La compañía de valores no puede operar más allá del alcance, ni puede prestar su cuenta autooperada. a otros. Impedir que las empresas o incluso las personas que no cumplan las condiciones prescritas por la ley realicen transacciones de valores autogestionadas en nombre de compañías de valores, evadan la supervisión de las agencias reguladoras de valores, alteren el orden del mercado de valores, aumenten los riesgos del mercado de valores y infringir los derechos e intereses legítimos de los inversores.