Los principios básicos de la supervisión del mercado de valores son

1. Principio de gestión conforme a la ley: Este principio significa que las autoridades reguladoras del mercado de valores deben fortalecer la construcción del sistema legal, definir claramente los derechos y obligaciones de todas las partes, y proteger los derechos e intereses legítimos de los participantes del mercado. Es decir, la gestión del mercado de valores debe tener base jurídica y protección jurídica suficientes.

2. El principio de proteger los intereses de los inversores: dado que los inversores compran valores con sus propias ganancias y la mayoría de los inversores carecen de conocimientos y habilidades profesionales en la inversión en valores, sólo se deben tomar las medidas correspondientes en la gestión de la inversión. mercado de valores Sólo tomando medidas podremos tratar a los inversores de manera justa, salvaguardar sus derechos e intereses legítimos y alentar de manera más efectiva a las personas a aumentar la inversión.

3. El principio de combinar supervisión y autodisciplina: este principio se refiere a fortalecer la autodisciplina, la autoeducación y la autogestión de los profesionales al tiempo que fortalece la supervisión del mercado de valores por parte del gobierno y autoridades de valores. La supervisión estatal del mercado de valores es la garantía de una buena gestión del mercado de valores, y la autogestión de los profesionales de los valores es la base para una buena gestión del mercado de valores. El principio de combinar la supervisión estatal con la autogestión es un principio compartido por todos los países del mundo.