Riesgos de cumplimiento de la gestión del cumplimiento

Se refiere al riesgo de que una sociedad de valores pueda ser objeto de sanciones legales, estar sujeta a medidas regulatorias, sufrir daños a la propiedad o daños a la reputación debido a la violación de leyes, reglamentos o normas por parte de la operación, administración o comportamiento profesional de la sociedad de valores o de su personal. El riesgo de cumplimiento es la causa de la existencia y desempeño del riesgo legal, riesgo de mercado, riesgo de crédito, riesgo de liquidez, especialmente riesgo operacional.

El concepto central de la cultura de cumplimiento: todos los empleados cumplen, el cumplimiento comienza desde arriba, el cumplimiento proactivo y el cumplimiento crea valor.