¿Cómo castiga la Comisión Reguladora de Valores de China a Feng Xiaoshu por negociar acciones ilegalmente?
Decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China (Feng Xiaoshu)
[2017] No. 31
Parte: Feng Xiaoshu, hombre, nacido en agosto de 1965, Dirección: ciudad de Shenzhen, provincia de Guangdong.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la "Ley de Valores de la República Popular China" (en lo sucesivo, la "Ley de Valores"), la Comisión Reguladora de Valores de China llevó a cabo una investigación y un juicio contra Feng El comercio ilegal de acciones de Xiaoshu e informó a las partes interesadas de conformidad con la ley. Se aclararon los hechos, los motivos y los fundamentos de las sanciones administrativas, así como los derechos de los que disfrutan las partes de conformidad con la ley, y se celebró una audiencia en el. Solicitud de las partes para escuchar las declaraciones y defensas de las partes. La investigación y el juicio de este caso ya han concluido.
Después de la investigación, Feng Xiaoshu tuvo los siguientes hechos ilegales: comprar y vender ilegalmente tres acciones para obtener ingresos ilegales.
Los hechos anteriores se prueban mediante evidencia como información laboral relevante, información de cuentas de valores, registros de transacciones, información de cuentas bancarias, evidencia electrónica y registros de consultas del personal relevante, que son suficientes para confirmar.
Feng Xiaoshu trabajó en la Bolsa de Valores de Shenzhen desde marzo de 1996 hasta febrero de 2014. Desde diciembre de 2004 hasta abril de 2007, Feng Xiaoshu se desempeñó como miembro del Comité de Revisión de Emisiones. Mantuvo y negoció acciones en nombre de. otros Viola el artículo 43 de la Ley de Valores, que establece que “los empleados de bolsas de valores, compañías de valores, instituciones de registro y compensación de valores, el personal de las agencias reguladoras de valores y otras personas a las que las leyes y reglamentos administrativos les prohíban participar en transacciones bursátiles. Dentro del plazo legal, no se le permite tener, comprar o vender acciones directamente o bajo seudónimo o a nombre de otros, ni aceptar acciones como obsequio de otros", lo que constituye un acto ilegal mencionado en el artículo 199. de la Ley de Valores.
Con base en los hechos, naturaleza, circunstancias y grado de daño social de los actos ilícitos de las partes, y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 199 de la Ley de Valores, la Comisión decidirá: Confiscar los ilícitos de Feng Xiaoshu. posesiones a nombre de otros. Las ganancias ilegales obtenidas por la compra y venta de acciones ascendieron a 248.021.618,19 yuanes y se impuso una multa de 251.412.971,74 yuanes.
La parte interesada deberá remitir la multa y el embargo a la Comisión Reguladora de Valores de China (banco de apertura de cuenta: Departamento de Negocios de la Oficina Central del Banco CITIC de China, número de cuenta: 7111010189800000162) dentro de los 15 días siguientes a la fecha de recepción de esta decisión de sanción, y el banco la entregará directamente al tesoro estatal) y presentará una copia del comprobante de pago con el nombre de la parte interesada a la Oficina de Inspección de la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo. Si la parte interesada no está satisfecha con esta decisión de sanción, puede solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China una reconsideración administrativa dentro de los 60 días a partir de la fecha de recepción de esta decisión de sanción, o puede solicitar directamente a la autoridad competente dentro de los 6 meses a partir de la fecha de recepción de esta resolución sancionadora. Presentar demanda administrativa ante el Tribunal Popular competente. Durante el período de reconsideración y litigio, no se suspenderá la ejecución de las decisiones anteriores.