¿Qué incluye el sistema de prevención de casos y control interno de siete niveles de la CCB?
El primero es crear una organización. Con el fin de profundizar la construcción del sistema organizativo de gestión del cumplimiento y crear una estructura organizativa de cumplimiento pragmática y eficiente, la sucursal estableció gradualmente una estructura de gestión del cumplimiento de acuerdo con los requisitos de la oficina central y los bancos provinciales. Se trata de establecer un sistema integral de gestión del cumplimiento que cubra horizontalmente hasta el borde y verticalmente hasta el final. Lateralmente hacia el borde: los departamentos internos de todos los niveles deben establecer departamentos, equipos o puestos de cumplimiento. Vertical hasta el final: establecimiento de una estructura de gestión de cumplimiento de tres niveles para los bancos, sucursales y puntos de venta de la ciudad en 2065438 + julio de 2008, el Banco estableció un departamento independiente de control interno y cumplimiento, destacando la importancia del control interno y el cumplimiento.
El segundo es mejorar el equipo. Cada sucursal debe establecer gerentes de cumplimiento a tiempo completo y parcial y supervisores de cumplimiento a tiempo completo y parcial en los puntos de venta; las oficinas municipales deben establecer gerentes de cumplimiento y puestos de cumplimiento a tiempo parcial. El banco tiene 75 puestos de cumplimiento a tiempo completo y parcial. gerentes de cumplimiento de control interno a tiempo parcial. La estructura organizacional, el establecimiento de responsabilidades de cumplimiento y el despliegue de gerentes de cumplimiento garantizan la implementación y ejecución de las responsabilidades de cumplimiento del control interno.
El tercero es aclarar responsabilidades. El Comité Filial del Partido ha dejado claro que el Departamento de Control Interno y Cumplimiento es el departamento de dirección y coordinación general para la implementación del CCB por parte de los departamentos regulatorios externos y las instituciones de auditoría interna. El Departamento de Control Interno y Cumplimiento es responsable de la comunicación, coordinación, distribución, supervisión y evaluación de los asuntos laborales integrales en todo el banco.
El cuarto es reforzar la evaluación. El Comité Municipal del Partido enumeró claramente el proyecto de prevención de casos de cumplimiento como uno de los "cuatro proyectos básicos" en los que se centra el trabajo anual.