¿Qué compañías de fondos fueron castigadas por la Comisión Reguladora de Seguros de China de 2010 a 2013?
La Comisión Reguladora de Valores de China decidió suspender la solicitud de China Asset Management para la emisión de nuevas ofertas públicas nacionales a partir del 1 de enero de 2010 si el capital no puede regularse antes del 1 de abril de 2010, el Departamento de Fondos de la China; La Comisión Reguladora de Valores de China lo considerará Se tomarán más medidas regulatorias si surge la situación. China Asset Management también recibió la "Carta sobre la supervisión y regulación del capital de China Asset Management Company" del Departamento de Supervisión de Fondos de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Esta vez, la Comisión Reguladora de Valores de China suspendió algunas aplicaciones de nuevos productos de China Asset Management, derivadas de las "Medidas administrativas para las empresas de gestión de fondos de inversión en valores" y regulaciones relacionadas: "El índice máximo de contribución de capital de las principales Los accionistas de una sociedad administradora de fondos no pueden exceder el 49% del aporte total del capital”.
A través de una serie de adquisiciones en serie, CITIC Securities logró el control del 100% de China Asset Management en septiembre de 2007. El índice de tenencia de ChinaAMC y CITIC Fund en ese momento alcanzó el 100%. Este índice ha violado claramente los requisitos regulatorios. requisitos.
En 2010, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció que Tu Qiang, ex gestor del fondo Invesco Great Wall, había manipulado a sus familiares Zhao y Wang para abrir cuentas desde el 18 de septiembre de 2006, cuando era el gestor del fondo. del Dynamic Balance Fund, que compra y vende las mismas acciones antes o simultáneamente con los fondos que administra, involucrando 23 acciones, incluido el Shanghai Pudong Development Bank. Tu Qiang fue descalificado para trabajar como administrador de fondos. Además de la confiscación de sus ganancias ilegales, también fue multado con 2 millones de RMB y excluido del mercado de por vida. Liu Hai, ex administrador de fondos de Great Wall Fund Company, quien simultáneamente se desempeñó como administrador del Great Wall Stable Profit-increasing Bond Fund desde el 27 de agosto de 2008, usó la cuenta de su esposa Huang para comprar y vender las mismas acciones antes de la fondo que administró, que involucra tres acciones, incluida Anshan Iron and Steel Co., Ltd. . Liu Hai fue descalificado para trabajar como administrador de fondos, se le confiscaron sus ingresos ilegales, se le impuso una multa de 500.000 yuanes y se le prohibió la entrada al mercado durante tres años. Han Gang, ex administrador de fondos de Great Wall Fund Company, ha trabajado como administrador de Great Wall Jiufu Securities Investment Fund desde el 6 de enero de 2009. Ha cooperado con otros para operar cuentas abiertas por sus familiares, antes o simultáneamente con las cuentas que administra. Un fondo compra y vende las mismas acciones varias veces. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China ha transferido las pruebas del presunto delito cometido por Han Gang a los órganos judiciales y de seguridad pública para que investiguen la responsabilidad penal, y esperará el castigo penal antes de tomar la decisión de cancelar sus calificaciones profesionales y prohibirlo. él del mercado.
En 2011, después de que Han Gang, el ex administrador de fondos de Great Wall Fund Company, se convirtiera en la primera persona en la industria de fondos nacional en ser sentenciada por el incidente del almacén de ratas, la segunda persona involucrada en el caso de ratas de fondos Se reveló el almacén que fue transferido a los órganos de seguridad pública: un ex Xu Chunmao, director de inversiones de Everbright Prudential Fund Company y administrador de fondos de Everbright Prudential Dividend Fund y Everbright Prudential Balanced Select Fund, fue transferido a los órganos de seguridad pública debido a la rata incidente en el almacén. Además, Huang Lin, ex administrador de fondos de Franklin China Income Fund, también fue descalificado para trabajar como fondo debido al incidente del almacén de ratas, fue multado con 300.000 yuanes y excluido del mercado durante 10 años. Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social del comportamiento ilegal de Huang Lin, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió cancelar su calificación de negocio de fondos e imponerle una multa de 300.000 yuanes y una prohibición de mercado de 10 años. Cualquier administrador de fondos de una compañía de fondos que muestre un comportamiento de posición de rata indica que existen lagunas en el control interno de riesgos de la compañía. Los sucesivos casos expuestos de posiciones de ratas de fondos son suficientes para hacer sonar la alarma entre los profesionales de la industria e instar a todas las empresas de gestión de fondos a fortalecer aún más los controles internos y mejorar la autodisciplina. Todas las partes deben trabajar juntas para prevenir y controlar la epidemia desde su origen, de modo que las personas relevantes no puedan aprovecharse de ella.
En 2013, Vanguard Funds y dos agencias de ventas fueron castigadas por violar las regulaciones en sus promociones. Al vender un fondo de bonos de Vanguard Fund Management Company, algunas agencias de ventas utilizaron términos como rendimientos acordados en sus promociones. era sospechoso de violar las disposiciones pertinentes de la Ley de Fondos de Inversión en Valores. De conformidad con las "Medidas para la Administración de las Ventas de Fondos de Inversión en Valores", las "Medidas para la Implementación de Medidas de Supervisión y Gestión de los Mercados de Valores y Futuros" y otras normas, las oficinas reguladoras de valores pertinentes han tomado medidas para ordenar correcciones y Emitir cartas de advertencia a las tres instituciones mencionadas y a cinco personas responsables, incluido Wu Chenkui. Medidas regulatorias administrativas.