¿Qué incluye el proceso de revisión del cumplimiento?

Análisis legal: El proceso de revisión de cumplimiento incluye la presentación de solicitud, aceptación o rechazo, revisión preliminar, revisión y mejora del archivo de datos. El Departamento Legal y de Cumplimiento deberá completar la revisión dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales completos y emitir opiniones de revisión de cumplimiento legal. Si se trata de cuestiones legales importantes y complejas, se organizarán expertos relevantes para llevar a cabo argumentos legales según sea necesario. Una vez que el Departamento Legal y de Cumplimiento revisa las opiniones de revisión de cumplimiento legal, se envían al Asesor General (jefe de gestión de cumplimiento) para su aprobación y emisión. Las opiniones de revisión de cumplimiento legal se envían principalmente al departamento de empresa y se presentan al responsable principal y al responsable de cumplimiento legal de la unidad.

Base legal: Artículo 5 de las "Medidas de implementación para la revisión de cumplimiento legal de State Grid Corporation of China". El Departamento Legal y de Cumplimiento deberá completar el trabajo de revisión y emitir un informe de cumplimiento legal dentro de los 5 días hábiles a partir de la Fecha de recepción de los materiales completos. Para cuestiones legales importantes y complejas, se pueden organizar expertos relevantes para llevar a cabo argumentos legales según sea necesario. Las opiniones de auditoría de cumplimiento legal se dividen en Tipo I y Tipo II. Opinión de auditoría de cumplimiento legal:

(1) Los asuntos de toma de decisiones son legales y conformes, el argumento legal es factible, los procedimientos son apropiados y se emite una opinión de auditoría de cumplimiento legal sin reservas;

(2) Si los asuntos de toma de decisiones son legales y conformes, pero no son factibles después de la argumentación legal o los procedimientos son inapropiados o si los asuntos de toma de decisiones son parcialmente legales y conformes, pero son legales y conformes; ajuste, se emitirá una opinión calificada de auditoría de cumplimiento legal;

(3) El asunto de la toma de decisiones es ilegal o no cumple, y se emite una opinión negativa de auditoría de cumplimiento legal.