Medidas para la Administración de los Operadores Primarios de Bonos del Tesoro Nacional de la República Popular China (Prueba)

Capítulo 1 Disposiciones generales El artículo 1 tiene como objetivo establecer y mejorar el sistema de intermediario de primer nivel para bonos gubernamentales de la República Popular China y el Estado (en adelante, el "intermediario de primer nivel para bonos gubernamentales". "), y mejorar la emisión y circulación de los bonos del gobierno de mi país. Estas medidas están especialmente formuladas para promover el desarrollo del mercado de bonos del tesoro basado en el mecanismo del mercado. Artículo 2 El término "operadores primarios de bonos gubernamentales" mencionado en estas Medidas se refiere a bancos, compañías de valores y otras instituciones financieras no bancarias que tienen ciertas calificaciones y han sido revisadas y confirmadas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas, el Banco Popular de China y el mecanismo de la Comisión Reguladora de Valores de China. Los principales intermediarios de bonos gubernamentales pueden suscribir y ofertar bonos gubernamentales directamente ante el Ministerio de Finanzas, promover la emisión de bonos gubernamentales y mantener el buen funcionamiento del mercado de bonos gubernamentales realizando negocios de distribución y venta al por menor. Artículo 3 El término “bonos del tesoro”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a los bonos públicos nacionales emitidos por el Ministerio de Finanzas en nombre del gobierno central. Capítulo 2. Cualificaciones para los intermediarios primarios de bonos gubernamentales Artículo 4 Las siguientes instituciones financieras aprobadas por el Banco Popular de China podrán postularse para convertirse en intermediarios primarios de bonos gubernamentales:

1 Excepto los bancos de política. bancos.

2. Las sociedades de valores y las sociedades de inversión fiduciarias que puedan realizar operaciones con valores.

3. Existen otras instituciones financieras además de las enumeradas en los puntos 1 y 2 que pueden participar en la suscripción de bonos del tesoro, operaciones de agencia y negocios autooperados. Artículo 5 Las instituciones financieras que postulen para convertirse en comercializadoras primarias de deuda nacional deberán cumplir las siguientes condiciones:

1. Tener capital monetario pagado por encima del límite mínimo legal.

2. Estar en capacidad y voluntad de cumplir las obligaciones previstas en el Capítulo 4 de las presentes Medidas.

3. Realizar actividades comerciales de acuerdo con la ley dentro del ámbito comercial aprobado por el Banco Popular de China, no tener registros de operaciones ilegales o ilegales en los primeros dos años y tener una buena reputación.

4. Antes de postularse para convertirse en distribuidor primario de bonos del tesoro, tener un buen desempeño comercial en el mercado primario y en el mercado secundario de bonos del tesoro durante más de un año. Capítulo 3 Derechos de los operadores primarios de bonos gubernamentales Artículo 6: Participar directamente en cada grupo de suscripción de bonos gubernamentales nacionales organizado por el Ministerio de Hacienda. Artículo 7: Gozar de todos los derechos estipulados en cada contrato de suscripción. Artículo 8: Tienen derecho a discutir las condiciones de la emisión con el Ministerio de Hacienda mediante los procedimientos normales antes de la emisión de cada emisión de Bonos del Tesoro. Artículo 9: Si una empresa emite más de 80 millones de acciones a la vez, en las mismas condiciones, se dará prioridad a una institución operadora de valores que haya obtenido la calificación de operador de bonos gubernamentales de primer nivel para actuar como asegurador principal.

Las instituciones operadoras de valores a que se refiere el párrafo anterior no incluyen los bancos profesionales y otras instituciones financieras que no estén autorizadas para operar negocios bursátiles. Artículo 10: Se dará prioridad a la obtención de la calificación para realizar directamente operaciones de mercado abierto de bonos del Tesoro con el Banco Popular de China. Artículo 11 Obtener automáticamente la calificación para realizar transacciones de recompra de bonos gubernamentales y otros negocios con el Banco Popular de China. Artículo 12: Se da prioridad a la obtención de cualificaciones para ejercer la actividad de fondos de inversión en bonos del tesoro. Capítulo 4 Obligaciones que deben cumplir los operadores primarios de bonos gubernamentales Artículo 13: Deberán participar continuamente en el sindicato de suscripción para cada emisión de bonos del tesoro, y el monto de suscripción de cada emisión no será inferior al 1% del monto total de suscripción de el grupo asegurador de esa emisión. Artículo 14: Cumplir estrictamente las diversas obligaciones estipuladas en cada fase del contrato de compra y suscripción y del contrato de distribución. Artículo 15: Luego de la compra y suscripción de Bonos del Tesoro, realizarán activamente el negocio de distribución y venta al por menor de Bonos del Tesoro a través de sus respectivas redes de venta en el mercado. Artículo 16 Mantener la liquidez del mercado secundario de bonos del tesoro y realizar activamente negocios de agencia y por cuenta propia para las transacciones de bonos del tesoro. Artículo 17: Al llevar a cabo negocios de distribución, venta minorista y mercado secundario de bonos gubernamentales, los intermediarios primarios de bonos gubernamentales deben salvaguardar conscientemente la reputación de los bonos gubernamentales y no utilizarán certificados de custodia para sobrevender bonos gubernamentales con el fin de recaudar fondos para sus propias unidades. Artículo 18: Los operadores primarios de bonos gubernamentales están obligados a presentar periódicamente declaraciones e información sobre la suscripción, distribución, venta minorista y negociación de bonos gubernamentales en el mercado secundario al Ministerio de Finanzas, el Banco Popular de China y el Regulador de Valores de China. Comisión. Artículo 19: Si una institución financiera que ha obtenido la calificación de operador de bonos del tesoro de primer nivel es descalificada como operador de primer nivel después de participar en la suscripción de un período determinado de bonos del tesoro, aún deberá cumplir con diversas obligaciones estipuladas en el contrato de aseguramiento para ese período. Artículo 20: Los operadores de bonos gubernamentales de primer nivel tienen la obligación de hacerse cargo del pago del principal y de los intereses de los bonos gubernamentales que vencen. Capítulo 5 Solicitud, Revisión y Confirmación Artículo 21 Cualquier institución financiera que cumpla con las calificaciones enumeradas en el Capítulo 2 de estas Medidas podrá presentar una solicitud por escrito al Ministerio de Finanzas para convertirse en operador primario de bonos gubernamentales y presentar las declaraciones pertinentes. Artículo 22 El Ministerio de Finanzas, junto con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China, son responsables de la revisión y confirmación de las calificaciones de los operadores de bonos gubernamentales de primer nivel.

Cualquier persona que haya sido revisada y aprobada para convertirse en un comerciante autónomo de bonos gubernamentales de primer nivel recibirá conjuntamente por el Ministerio de Finanzas, el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China el "Certificado de Calificación del Banco Popular". de China y Distribuidores Propios de Primer Nivel de Bonos Gubernamentales" y anunció a través de los medios de comunicación su lista. Artículo 23: El Ministerio de Finanzas, junto con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China, revisarán las calificaciones de los operadores primarios de bonos gubernamentales una vez al año. Capítulo 6 Reglas de Sanción Artículo 24 Si un corredor de bonos gubernamentales de primer nivel no cumple con el contrato de suscripción y suscripción, se implementará el método de sanción especificado en el contrato de suscripción y suscripción para cada período. Artículo 25: A cualquier persona que utilice certificados de custodia de bonos del Tesoro u otros medios para sobrevender bonos del Tesoro para recaudar fondos para la unidad se le confiscará todo el monto sobrevendido y se le impondrá una multa del 30 al 100% del monto sobrevendido. Artículo 26 Si el operador principal de bonos gubernamentales viola las disposiciones pertinentes de estas Medidas o no cumple con las obligaciones estipuladas, y las circunstancias son graves, por decisión unánime del Ministerio de Finanzas, el Banco Popular de China y el Regulador de Valores de China. Comisión, el gobierno tendrá derecho a suspender la transacción dentro de un cierto período de tiempo, su calificación como operador primario de bonos gubernamentales y sus derechos asociados serán suspendidos o cancelados permanentemente, y serán anunciados. a través de los medios informativos.