La estructura organizativa de la Comisión Reguladora de Valores de China

El Comité de Revisión de Emisión de Acciones

De acuerdo con las leyes, regulaciones administrativas y regulaciones pertinentes promulgadas por la Comisión Reguladora de Valores de China, revisa si la solicitud de emisión de acciones cumple con las condiciones relevantes; , firmas de contabilidad, abogados Las agencias de servicios de valores y el personal relevante, como firmas y agencias de evaluación de activos, emitirán materiales y opiniones relevantes para la emisión de acciones, revisarán los informes de revisión preliminar emitidos por los departamentos funcionales relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China y proporcionarán opiniones de revisión sobre las acciones; emitir solicitudes de conformidad con la ley.

El Comité de Sanciones Administrativas

formula reglas para identificar violaciones de leyes y reglamentos sobre valores y futuros, escucha los casos transferidos por el departamento de inspección, preside audiencias de acuerdo con los procedimientos legales y formula dictámenes de sanciones administrativas.

Instituciones públicas directamente afiliadas

Centro de Investigación

Estudiar y elaborar estrategias y planes de desarrollo de mediano y largo plazo para el mercado de capitales; analizar los problemas encontrados en el mismo; el desarrollo, operación y supervisión del mercado de capitales Realizar investigaciones e investigaciones sobre cuestiones importantes para brindar apoyo a la toma de decisiones regulatorias proporcionar opiniones consultivas sobre la redacción de regulaciones, políticas y medidas del mercado de capitales o trabajos regulatorios específicos y otras tareas asignadas por China; Comisión Reguladora de Valores.

Centro de Información

Investigar y redactar el plan de desarrollo de informatización de la industria de valores y futuros; coordinar y gestionar la red y la seguridad de la información de la industria de valores y futuros; trabajo de la industria de valores y futuros y enlace con las autoridades nacionales pertinentes Agencia de gestión de normalización y organización de normalización internacional responsable de la gestión científica y tecnológica de la industria de valores y futuros; planificación y construcción del sistema de aplicación comercial regulatoria de valores y futuros; administrar el sitio web de Internet y el sistema de información de la Comisión Reguladora de Valores de China responsable de la orientación y promoción del desarrollo y utilización de recursos de información en la industria de valores y futuros responsable de la Comisión Reguladora de Valores de China Responsable de la construcción, operación y mantenimiento; de redes informáticas de área local, redes de área amplia y sistemas de aplicaciones públicas, gestión de salas de informática, garantía de la seguridad de la red y de la información, responsable de la gestión de activos fijos de equipos de oficina electrónicos de la agencia, proporcionando tecnología para trabajos comerciales relacionados con la supervisión de valores y futuros; responsable de gestionar la biblioteca de la Comisión Reguladora de Valores de China; guiar el trabajo de informatización de las oficinas enviadas; realizar otras tareas asignadas por los líderes de la Comisión.

Centro Administrativo

Con base en los requisitos generales para el desarrollo del negocio de logística de la Comisión Reguladora de Valores de China, estudia y formula sus planes, objetivos y medidas de desarrollo y organiza su implementación; es responsable de proporcionar garantías de servicio para las oficinas de la Comisión Reguladora de Valores de China, brindar servicios de vida para empleados gubernamentales y jubilados; ser responsable de la gestión y operación de los activos estatales de la Comisión Reguladora de Valores de China; garantizar la asignación razonable y; utilización de activos de propiedad estatal y garantizar la preservación del valor y la apreciación de los activos de propiedad estatal en funcionamiento ser responsable de realizar gamas designadas de servicios de recepción de asuntos exteriores, trabajo de recepción para conferencias internacionales, conferencias nacionales y personal de contacto de varias provincias y ciudades; en Beijing responsable de la seguridad de las transferencias de la Oficina General, el Departamento de Cooperación Internacional y el Ministerio de Personal y Educación, impresión y entrega de documentos relevantes, contratación y gestión de servicios de asuntos exteriores y personal de secretaría, etc. Funciones otras; especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China y proporcionar servicios sociales al mundo exterior de acuerdo con las regulaciones bajo la premisa de garantizar los servicios de oficina de la agencia.

Equipo de Inspección

Asumir casos importantes, urgentes y transregionales en los mercados de valores y futuros, así como otros casos aprobados por los superiores.

El Cuerpo de Inspección tiene 20 departamentos funcionales, incluida la Oficina (Oficina del Comité del Partido), la División de Investigación 1 a la División de Investigación 15, la División de Auditoría Interna 1, la División de Auditoría Interna 2, la División de Apoyo Técnico y la División de Inspección Disciplinaria ( Sala de supervisión). La oficina (Oficina del Comité del Partido) es responsable de los asuntos administrativos y la gestión del partido del cuerpo; la División de Investigación 1 a la División de Investigación 15 es responsable de realizar investigaciones de casos importantes, urgentes, sensibles e interregionales, como el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado. , declaraciones falsas, emisiones fraudulentas, etc. en los mercados de valores y de futuros, las quince divisiones de investigación están coordinadas por cinco brigadas de investigación respectivamente, la primera y segunda divisiones de auditoría interna están divididas y son responsables de la auditoría interna y la revisión de. los casos de investigación y cierre presentados por cada división de investigación del cuerpo; la división de soporte técnico es responsable de la investigación de casos, la recopilación de evidencia electrónica, la información. Ayudar en el desarrollo de sistemas de soporte técnico para la investigación y el manejo de casos y otros servicios técnicos relacionados; (Supervisión) La Oficina es responsable de la construcción de integridad y la inspección y supervisión disciplinaria del Cuerpo.

Departamentos funcionales internos

Basándose en las responsabilidades anteriores, la Comisión Reguladora de Valores de China tiene 13 departamentos funcionales: Oficina General

Redacción de normas y reglamentos para el trabajo interno de la agencia; asistir La reunión dirigirá el trabajo diario de la organización; organizará la redacción y revisión de documentos importantes relevantes dentro de la reunión; será responsable del trabajo de noticias y publicidad de la organización, editará los anuncios de la Comisión Reguladora de Valores de China y las publicaciones informativas; y otros materiales; gestionar las finanzas, los activos y los archivos de la organización; gestionar proyectos de ley y propuestas en las reuniones del Congreso Nacional del Pueblo y del Comité Nacional de la Conferencia Consultiva Política del Pueblo Chino. La Oficina General tiene una oficina del Comité Asesor, que brinda servicios a consultores nacionales e internacionales contratados por la Comisión Reguladora de Valores de China y realiza el trabajo asignado por el Comité Asesor.

Departamento de Supervisión de Emisiones

Redactar reglas y detalles de implementación para que las empresas nacionales emitan valores en el país y en el extranjero; revisar los materiales de solicitud para que las empresas nacionales emitan directa o indirectamente acciones y bonos convertibles en; en el país y en el extranjero, y supervisar sus actividades de emisión; revisar los materiales de solicitud de cotización de bonos corporativos; supervisar las actividades pertinentes de las empresas cotizadas en el extranjero con financiación china;

Departamento de Supervisión de Emisiones del GEM

Formular regulaciones, reglas y detalles de implementación para la emisión de valores del GEM; revisar los materiales de solicitud de las empresas que emiten acciones por primera vez y cotizan en el GEM; revisar los materiales de la Declaración GEM para que las empresas que cotizan en bolsa emitan valores a nivel nacional; supervisar las actividades de emisión de valores GEM; supervisar las instituciones patrocinadoras y los representantes de los patrocinadores y el negocio de patrocinio relacionado con la emisión y cotización de las empresas GEM; y ser responsable de la formación y operación de la Comisión de revisión de emisiones GEM.

Departamento de Supervisión de Empresas Públicas No Cotizadas

Redactar las reglas y los detalles de implementación para la emisión pública de acciones no cotizadas por sociedades anónimas; revisar los materiales de solicitud para la emisión pública de acciones no cotizadas por parte de sociedades anónimas; sociedades anónimas y supervisarlas Actividades de emisión; aprobar solicitudes para el establecimiento de sociedades anónimas mediante ofertas públicas; formular reglas de divulgación de información y detalles de implementación para ofertas públicas de sociedades anónimas no cotizadas y supervisar la divulgación de información; e identificación de emisiones ilegales de valores y actividades comerciales ilegales de valores. Investigación y trabajos relacionados de organización y coordinación, etc.

Departamento de Supervisión del Mercado

Proyecto de normas y detalles de implementación para la negociación, compensación, registro y custodia de valores (excepto bonos del tesoro y bonos corporativos que no están listados para circular, los mismos a continuación); revisar los valores Establecer instituciones de negociación, compensación, registro y custodia y supervisar sus actividades comerciales revisar los estatutos, las reglas comerciales y los productos cotizados de las bolsas de valores; mercados de valores y de futuros.

Departamento de Supervisión Institucional

Proyecto de reglas y detalles de implementación para la supervisión de instituciones operativas de valores e instituciones de consultoría de inversiones revisar el establecimiento de diversas instituciones operativas de valores e instituciones de consultoría de inversiones y sus calificaciones para; participar en negocios de valores y supervisar sus actividades comerciales; revisar las calificaciones de los altos directivos de las instituciones operativas de valores y las instituciones de consultoría de inversiones y supervisar sus actividades comerciales; revisar el establecimiento de instituciones extranjeras por parte de instituciones nacionales para participar en negocios de valores; de instituciones por parte de instituciones extranjeras en China para participar en negocios de valores Supervisar sus actividades comerciales.

Oficina de Enajenación de Riesgos

Organizar la investigación y elaboración de políticas, reglamentos y planes de trabajo para el seguimiento, enajenación y reorganización de riesgos de las sociedades de valores; y trabajo de reorganización de las compañías de valores; comunicarse y coordinar con los ministerios y comisiones pertinentes y los gobiernos locales sobre asuntos importantes, organizar las Oficinas del Comisionado de Shanghai y Shenzhen, varias agencias enviadas e intermediarios relevantes para participar en el monitoreo de riesgos y la disposición de las compañías de valores; asignado. (5) El Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas elabora normas y detalles de implementación para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa; revisa, supervisa e inspecciona la implementación de adjudicaciones, fusiones y escisiones, cambios en los negocios principales, etc., por parte de las empresas que cotizan en bolsa; de las empresas nacionales que cotizan en bolsa y cambios en los principales accionistas y otros asuntos supervisar la divulgación de información de las empresas nacionales que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores, altos directivos y principales accionistas en el cumplimiento de sus obligaciones en virtud de las leyes y reglamentos de valores; .

Departamento de Supervisión de Fondos

Redactar reglas y detalles de implementación para la supervisión de fondos de inversión en valores y revisar el establecimiento de fondos de inversión en valores y compañías administradoras de fondos de inversión en valores, y supervisar las actividades comerciales de los mismos; empresas de gestión de fondos de inversión en valores; colaborar con los departamentos pertinentes para revisar las calificaciones comerciales de custodia de fondos de las instituciones de custodia de fondos de inversión en valores de acuerdo con las regulaciones y supervisar sus negocios de custodia de fondos; conforme a la normativa.

Departamento de Supervisión de Futuros 1

Responsable de la planificación general del mercado de futuros, innovación de productos, supervisión del mercado, análisis estadístico de la información del mercado, construcción de leyes y regulaciones, apertura del mercado al el mundo exterior y la seguridad técnica y el progreso de la industria de futuros, etc. El trabajo incluye la formulación de reglas y detalles de implementación para la supervisión del mercado de futuros, la revisión del establecimiento, los estatutos y las reglas comerciales de las bolsas de futuros, y la supervisión de sus actividades comerciales; y contratos; rastrear y analizar las condiciones del comercio de futuros nacionales y extranjeros; supervisar las actividades de difusión de información sobre los mercados de futuros nacionales y revisar las calificaciones de los bancos comerciales; negocios de depósito y supervisar sus actividades comerciales relacionadas; supervisar las instituciones de seguimiento de depósitos de seguridad de margen de futuros.

El Departamento de Supervisión de Futuros cuenta con seis divisiones: División General, División de Supervisión de Mercado, División de Regulación de Mercado, División de Producto e Innovación, División de Estadísticas de Información y División de Tecnología.

Departamento de Supervisión de Futuros II

Responsable del acceso al mercado y la supervisión diaria de los intermediarios en el mercado de futuros (incluidas compañías de futuros, agencias de consultoría de inversiones, intermediarios introductores, negocios intermediarios de futuros de bancos comerciales). , etc.), incluida la formulación de reglas y detalles de implementación para la supervisión de las instituciones operativas de futuros y las instituciones consultoras de inversiones en futuros; revisar el establecimiento y las calificaciones comerciales de las instituciones operativas de futuros y las instituciones consultoras de inversiones en futuros y supervisar sus actividades comerciales; instituciones comerciales de introducción de intermediarios y supervisar sus actividades comerciales; revisar las calificaciones de los altos directivos de las instituciones operativas de futuros y las instituciones de consultoría de inversiones de futuros y supervisar sus actividades comerciales y revisar las calificaciones de los bancos comerciales para participar en negocios de liquidación de futuros y supervisar sus actividades comerciales relacionadas; revisar las calificaciones de las instituciones nacionales para participar en negocios de futuros en el extranjero y supervisar sus actividades comerciales de futuros en el extranjero; supervisión de las actividades comerciales de futuros nacionales realizadas por instituciones extranjeras; orientación y supervisión de las actividades relevantes de las asociaciones de la industria de futuros;

El Segundo Departamento de Supervisión de Futuros consta de cinco departamentos: el Departamento General, el Departamento de Auditoría, el Departamento de Futuros en el Extranjero, el Departamento de Inspección de Empresas I y el Departamento de Inspección de Empresas II.

Oficina de Inspección (Oficina Principal de Auditoría)

Redactar reglas y detalles de implementación para inspeccionar casos de violaciones de leyes y regulaciones de valores y futuros; organizar investigaciones de casos de violaciones de leyes de valores y futuros; y regulaciones y propone el manejo de opiniones, e implementa la Comisión Reguladora de Valores de China. El Comité de Gestión toma decisiones sobre el manejo de casos de violaciones de leyes y regulaciones maneja cartas y visitas relacionadas con valores y negocios de futuros; Departamento Legal (Oficina del Asesor Principal)

Redactar leyes, reglamentos, reglas y detalles de implementación para los mercados de valores y futuros, revisar los reglamentos redactados por varios departamentos dentro de la reunión brindar consultas sobre cuestiones legales encontradas en la supervisión; e Interpretar las leyes, reglamentos y normas pertinentes dentro del alcance de la autorización; supervisar y coordinar la implementación de las leyes, reglamentos y normas pertinentes; ser responsable de la publicidad y educación de las leyes, reglamentos y normas pertinentes; organizar y gestionar la revisión administrativa; casos y casos administrativos que involucran a la Comisión Reguladora de Valores de China Casos de litigios, casos de compensación estatal y otros casos de litigios revisar las calificaciones de los abogados y sus firmas para participar en negocios de intermediación de valores y futuros y supervisar sus actividades comerciales.

Oficina del Comité de Sanciones Administrativas

Responsable de los asuntos diarios del Comité de Sanciones Administrativas, manejando asuntos de transferencia y entrega de casos, organizando audiencias y reuniones de juicio, y ayudando a los miembros del Comité Administrativo. Comité de Sanciones para realizar los trabajos pertinentes.

Departamento de Contabilidad (Oficina del Contador Jefe)

De acuerdo con los sistemas contables y financieros unificados estipulados por el estado, formular medidas de gestión de implementación contable y financiera para la industria de valores y futuros y las empresas que cotizan en bolsa. y presentarlos al Ministerio de Finanzas para su aprobación Implementar; revisar las regulaciones sobre contabilidad y finanzas de valores y futuros redactadas por varios departamentos dentro del comité; brindar consultas sobre cuestiones contables, financieras y de valoración de activos encontradas durante la supervisión; contadores, tasadores de activos y sus empresas para participar en negocios de intermediación de valores y futuros y supervisar sus actividades comerciales relacionadas para supervisar las instituciones de valores y futuros para implementar las regulaciones contables y financieras del país y realizar auditorías financieras y salientes; los mercados de valores y futuros proyectos de normas, reglas y regulaciones de cobros para fondos regulatorios, y implementados después de la revisión y aprobación por el departamento de recaudación de cargos del Consejo de Estado, revisan los presupuestos financieros, las cuentas finales y las actividades de ingresos y gastos de las agencias, enviados; oficinas y casas de cambio.

Departamento de Cooperación Internacional

Redactar normas y reglamentos para los intercambios externos y la cooperación del sistema de valores y futuros; organizar intercambios y actividades de cooperación entre instituciones relevantes nacionales y extranjeras, gestionar proyectos de ayuda exterior; contactar a las organizaciones internacionales relevantes y ser responsable de los asuntos relacionados con el establecimiento de relaciones de cooperación regulatoria entre la Comisión Reguladora de Valores de China y las agencias reguladoras extranjeras, organizar visitas del personal de la agencia y recibir visitas de personal extranjero de acuerdo con las regulaciones; Comisión para desempeñar sus responsabilidades regulatorias de valores y futuros en el extranjero; ayudar al personal y los departamentos de educación dentro de la Comisión a, El personal de supervisión de las agencias enviadas deberá llevar a cabo capacitación y educación en el extranjero (en el extranjero gestionar los asuntos relacionados con el extranjero del sistema de valores y futuros de conformidad); con regulaciones.

El Ministerio de Personal y Educación

Redactar normas y reglamentos para la educación del personal y la gestión del establecimiento organizativo de las agencias y las agencias enviadas; asumir el trabajo de gestión del personal de las agencias; gestión de estructuras de agencias y agencias enviadas; se encarga de la gestión de los altos directivos de las oficinas enviadas, bolsas e instituciones relacionadas; organiza la capacitación y educación nacional y extranjera para el personal de las oficinas y las oficinas enviadas; guía la educación del personal y la gestión del establecimiento organizacional de valores; y bolsas de futuros e instituciones relacionadas. Comité del partido de la agencia. Responsable del trabajo de masas y del partido en agencias y unidades directamente afiliadas en Beijing.

Departamento de Coordinación del Trabajo de Agencias Reportadas

1. Elaboración de normas y reglamentos relacionados con el fortalecimiento de la gestión y coordinación de las agencias enviadas.

2. Proporcionar opiniones sobre los documentos de orientación de políticas y procedimientos que serán emitidos por varios departamentos en la reunión a las agencias enviadas.

3. Evaluar el trabajo de la agencia enviada, inspeccionar el despliegue del comité del partido y la reunión de la oficina del presidente de la reunión de implementación de la agencia enviada;

4. Responsable de comunicar información con las agencias enviadas, preparar y distribuir sesiones informativas de trabajo; organizar intercambios de experiencias y ayudar a la Oficina General en la organización de reuniones importantes relacionadas con las agencias enviadas.

5. Responsable de investigar e investigar el trabajo de las agencias enviadas y realizar análisis periódicos, participar en el estudio de cuestiones importantes como la división de poderes y la estructura organizativa de las agencias enviadas, y brindar opiniones.

6. Recoger y organizar periódicamente opiniones y sugerencias de las agencias enviadas.

La Oficina de Supervisión

Supervisa e inspecciona la implementación por parte del sistema de las leyes, regulaciones y políticas nacionales; investiga y sanciona las violaciones de las leyes, regulaciones y otro personal nacionales por parte del sistema y su personal; organizaciones del partido, miembros del partido y otro personal Políticas y disciplina del partido y disciplina gubernamental aceptar informes, acusaciones y quejas contra organizaciones o individuos en el sistema; ayudar al comité del partido a fortalecer la construcción del estilo del partido y liderar la supervisión; inspección disciplinaria) trabajo del sistema.

Oficina de Información de Red

Oficinas

La Comisión Reguladora de Valores de China ha establecido oficinas reguladoras de valores en provincias, regiones autónomas, municipios y ciudades bajo una planificación estatal separada para servir como organismo regulador de la Comisión Reguladora de Valores de China. Sus principales responsabilidades son: de acuerdo con la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China, proporcionar servicios legales a empresas que cotizan en bolsa, instituciones operativas de valores y futuros, instituciones de consultoría de inversión en valores y futuros, bufetes de abogados, empresas de contabilidad, instituciones de valoración de activos, etc. que se dedican a negocios de valores dentro de la jurisdicción Supervisar y gestionar las actividades comerciales de valores y futuros de los intermediarios investigar y tratar casos ilegales e ilegales dentro de la jurisdicción regulatoria.

Directorio de oficinas locales

Oficina Reguladora de Valores de Beijing, Oficina Reguladora de Valores de Tianjin, Oficina Reguladora de Valores de Hebei, Oficina Reguladora de Valores de Shanxi

Oficina Reguladora de Valores de Mongolia Interior, Oficina Reguladora de Valores de Liaoning, Oficina Reguladora de Valores de Jilin, Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang

Oficina Reguladora de Valores de Shanghai Oficina Reguladora de Valores de Jiangsu Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang Oficina Reguladora de Valores de Anhui

Oficina Reguladora de Valores de Fujian Oficina Reguladora de Valores de Jiangxi Oficina Reguladora de Valores de Shandong Oficina Reguladora de Valores de Henan

Oficina Reguladora de Valores de Hubei Oficina Reguladora de Valores de Hunan Oficina Reguladora de Valores de Guangdong, Oficina Reguladora de Valores de Guangxi

Oficina Reguladora de Valores de Hainan, Valores de Chongqing Oficina Reguladora, Oficina Reguladora de Valores de Sichuan, Oficina Reguladora de Valores de Guizhou

Oficina Reguladora de Valores de Yunnan, Oficina Reguladora de Valores del Tíbet, Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi, Oficina Reguladora de Valores de Gansu

Oficina Reguladora de Valores de Qinghai Ningxia Oficina Reguladora de Valores Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen

Oficina Reguladora de Valores de Dalian Oficina Reguladora de Valores de Ningbo Oficina Reguladora de Valores de Xiamen Oficina Reguladora de Valores de Qingdao

Oficina del Comisionado de Shanghai Oficina del Comisionado de Shenzhen