Clasificación del Servicio de Valores CITIC Wantong

◆Agente para la circulación interna de acciones A y acciones B;

Agente para la negociación de bonos convertibles nacionales, bonos gubernamentales y bonos corporativos;

Bonos convertibles Can: los bonos convertibles que actualmente cotizan en las bolsas de valores de Shenzhen y Shanghai se refieren a bonos corporativos que se pueden convertir en acciones y tienen las características de acciones y bonos ordinarios. Una característica importante es el precio de conversión. Después del período acordado, los inversores pueden convertir sus bonos convertibles en acciones en cualquier momento en función del precio de las acciones. La tasa de interés de los bonos convertibles es la relación entre el interés promedio anual y el monto nominal, que generalmente es más baja que la de los bonos corporativos ordinarios y generalmente se emite por el monto nominal. El precio de conversión es el valor nominal del bono corporativo necesario para convertir cada acción en circulación.

Los bonos convertibles tienen estas características: En primer lugar, se puede esperar que su valor aumente. En segundo lugar, como bono, su precio está respaldado por un límite inferior y no caerá como las acciones.

◆Negociación de Warrants de Agencia

Un warrant es un certificado de derechos que estipula que el titular tiene el derecho (pero no la obligación) de comprar al emisor a un precio acordado dentro de un cierto período de tiempo, ya sea vender el valor subyacente o cobrar la diferencia de liquidación en efectivo.

◆Agente para el reembolso del principal y los intereses de los bonos gubernamentales y bonos corporativos;

◆Agente para que las empresas cotizadas se encarguen del negocio de dividendos de los inversores;

Agente para registro de valores en Shanghai y Shenzhen Registro de empresas y apertura de cuentas;

(1) Tarjeta de cuenta de valores abierta de Shenzhen

Inversores: esto se puede hacer a través del departamento local de negocios de valores o de la agencia de registro de valores Es necesario presentar su DNI vigente y una copia. Si confías a otra persona para que actúe como agente, deberás aportar también el DNI del agente y una copia.

Personas jurídicas: Solicitar con licencia comercial (y copia), poder de persona jurídica, certificado de representante legal y cédula de apoderado.

Fondos de inversión en valores y compañías de seguros: Para abrir una tarjeta de cuenta es necesario dirigirse directamente a la Bolsa de Shenzhen.

Tarifa de apertura de cuenta: 50 yuanes/cada cuenta para individuos; 500 yuanes/cada cuenta para instituciones.

(2) Abra una tarjeta de cuenta de Shanghai Securities.

Inversores: pueden acudir a las agencias de apertura de cuentas de la Corporación de Compensación y Depósito de Valores de Shanghai en varios lugares para seguir los procedimientos pertinentes para abrir una cuenta de valores y traer su identificación válida y una copia.

Personas jurídicas: original o copia de la licencia comercial de la persona jurídica, o original y copia del certificado de registro de persona jurídica emitido por el departamento de asuntos civiles y otros departamentos competentes, el poder del representante legal y; el certificado de identidad vigente del agente y sus copias.

Para encomendar a otros que hagan el trabajo por usted: deberá aportar el certificado de identidad del apoderado y su copia, y el poder del mandante.

Tarifa de apertura de cuenta: tarjeta de papel personal 40 yuanes, tarjeta magnética personal local 40 yuanes/cada cuenta, remota 70 yuanes/cada cuenta institucional 400 yuanes/cada cuenta.

◆Fondos de negociación de agencias (fondos cerrados y fondos abiertos);

Los fondos cerrados se refieren a patrocinadores de fondos que predeterminan el monto total de la emisión al establecer el fondo. Cuando el monto recaudado supere el 80% del monto total, se anunciará y cerrará el fondo, y no se aceptarán nuevas inversiones durante el período de cierre. Aunque los inversores no pueden solicitar la devolución de fondos durante el período cerrado, los fondos pueden circular en el mercado. Los inversores pueden retirar dinero a través de transacciones de mercado.

Un fondo abierto significa que cuando se establece el fondo, el tamaño del fondo no es fijo. Los inversores pueden abrir una cuenta de fondo en una empresa de gestión de fondos o en una agencia de fondos seleccionada para suscribir acciones beneficiosas del fondo en cualquier momento, o pueden vender sus acciones del fondo a compañías de fondos, compañías de valores, bancos y otros intermediarios en cualquier momento y recibir efectivo. back Es el proceso mediante el cual un fondo rescata acciones del fondo a petición de los inversores. Un fondo abierto es un fondo con un monto de emisión variable. El número total de acciones (unidades) del fondo puede aumentar o disminuir en cualquier momento. Los inversores pueden suscribirse o reembolsarse en función de la cotización del fondo en la ubicación comercial designada por el fondo. gerente. En comparación con los fondos cerrados, los fondos abiertos tienen las características de emisión ilimitada, precios de transacción basados ​​en el valor liquidativo, transacciones extrabursátiles y riesgos relativamente bajos, lo que es especialmente adecuado para inversores pequeños y medianos.

◆Agencia para la recompra de bonos del tesoro y la recompra prometida;

La transacción de recompra de bonos se refiere al acuerdo entre el tenedor del bono, el emisor y el comprador al llegar a una transacción. El emisor debe recomprar los bonos originales del comprador a un precio acordado en un momento acordado en el futuro y pagar intereses a una tasa de interés (precio) acordada.

◆Otros negocios aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

2. Negocio de custodia de terceros

"Custodia de terceros" es la abreviatura de "custodia de terceros de fondos de liquidación de transacciones de clientes". Se trata de una reforma del sistema de depósito de fondos de liquidación de transacciones de clientes implementado en toda la industria de valores para implementar las leyes de valores y los requisitos reglamentarios. La custodia de terceros es la gestión de la apertura de cuentas independientes en el banco depositario a nombre de cada cliente. Garantiza la seguridad de los fondos de los clientes mediante la introducción de mecanismos de supervisión bancaria, transferencias bancarias de valores cerradas y centralizadas y consultas por canales bancarios. Después de la implementación de la custodia de terceros, el modo operativo de las transacciones de valores de los clientes permanece sin cambios, pero los fondos sólo pueden depositarse y retirarse a través de la cuenta de liquidación bancaria del cliente.

(1) La diferencia entre "tercero custodio" y "transferencia bancaria de valores" y "transferencia bancaria de valores" es:

La base jurídica es diferente: "banco -transferencia de valores" y "transferencia bancaria de valores" Los fondos de liquidación de transacciones de los clientes de "Bank-Securities Connect" son mantenidos en custodia por compañías de valores, y el banco depositario acepta el encargo de las compañías de valores para conservar los fondos de liquidación de transacciones de los clientes. encomendados por las sociedades de valores, lo que refleja mejor la protección de los inversores por parte de las autoridades reguladoras nacionales.

La "transferencia de valores bancarios" es una forma de transferir fondos bancarios y cuentas de margen para clientes según el modelo de custodia no bancaria anterior.

Los fondos de "Bank-Security Connect" son administrados por bancos, pero ninguno de los dos métodos anteriores administra los márgenes de negociación de valores para cada cliente individualmente, lo que no cumple con los requisitos de las leyes de valores existentes.

Similitudes: los hábitos de negociación de valores y los métodos de encomienda de los inversores se mantienen sin cambios.

(2) Cuestiones a las que los inversores deben prestar atención cuando manejan la custodia de terceros:

En primer lugar, las cuentas de capital y las cuentas de liquidación bancaria de los inversores deben tener el nombre real. Si hay algún problema, los inversores deben acudir al departamento comercial de apertura de cuentas y a la sucursal del banco depositario para gestionar los procedimientos de cambio de información para la cuenta de capital de valores y la cuenta de liquidación bancaria, respectivamente.

En segundo lugar, entre los bancos depositarios en los que cooperan las sociedades de valores, los inversores sólo pueden elegir un banco como banco depositario.

En tercer lugar, los inversores sólo pueden depositar y retirar fondos a través de transferencias de valores bancarios custodios de terceros, y las compañías de valores ya no ofrecen a los clientes servicios de depósito y retiro de fondos extrabursátiles (incluidas transferencias bancarias y facturas). asentamiento).

Finalmente, una vez que se abra la custodia de terceros, la relación correspondiente entre los inversores y otros bancos se interrumpirá inmediatamente.

(3) Después de la implementación de la "custodia de terceros", los principales canales para que los clientes obtengan fondos incluyen:

Los clientes pueden confiar a través de banca telefónica, banca en línea, banca ventanillas y compañías de valores, encomiendas telefónicas, transacciones en línea, transferencias bancarias de valores extrabursátiles, etc. para transferir fondos de bancos a valores y manejar depósitos y retiros de fondos a través de cuentas de liquidación bancaria.

Los clientes depositarios de terceros se convierten en clientes tanto de las empresas de valores como de los bancos. No sólo pueden seguir disfrutando de los servicios de inversión en valores anteriores, sino también de diversos servicios financieros integrales de los bancos.

3. Comisión telefónica

La comisión telefónica es un sistema integral para que CITIC Wantong Securities brinde servicios a los clientes en cualquier momento y en cualquier lugar. Tiene las características de suficientes líneas troncales, realización rápida de pedidos y recuperación rápida de pagos. Es el primero en la industria en implementar la función "Business Connect".

4. Negociación en línea

(1) Descripción básica de la negociación de valores en línea

La negociación de valores en línea es un nuevo negocio cada vez más maduro en el mercado de valores internacional. Es otro método avanzado de encomienda remota después de la encomienda telefónica y la encomienda visual. El llamado comercio de valores en línea significa que las compañías de valores envían cotizaciones del mercado de valores e información de las bolsas de valores a Internet en tiempo real a través de líneas de datos. Los inversores conectan sus computadoras a Internet a través de módems y otros equipos, y observan el mercado de valores en tiempo real. cotizar y analizar acciones individuales a través de Internet, verificar información de empresas cotizadas y otra información, y realizar órdenes encomendadas para comprar y vender acciones. En la actualidad, CITIC Wantong Securities ha abierto completamente el comercio en línea en su departamento de ventas.

La negociación de valores en línea es cómoda, rápida y segura para los inversores, y las empresas de valores pueden obtener diversos servicios en línea.

(2) Ventajas de la encomienda en línea

●Las transacciones en línea no están sujetas a restricciones geográficas. Siempre que tengas una conexión a Internet, podrás ver la información que necesitas en cualquier lugar. Siempre que los usuarios soliciten activar la función de encomienda en línea en el Departamento de Ventas de Valores de CITIC Wantong, pueden ver el mercado de valores y realizar pedidos a través de Internet en cualquier lugar.

●Datos de mercado sin mantenimiento. Los datos de mercado para las transacciones en línea los mantienen tanto las empresas de valores como las oficinas de telecomunicaciones, y no requieren mantenimiento por parte de los inversores. Para que pueda encender su computadora en cualquier momento y ver la tendencia completa del mercado. No es necesario mantenerse en contacto todo el día ni realizar trabajos finales. Todos los datos están listos para usted.

●El análisis de mercado, la realización de pedidos y la consulta de información son prácticos e intuitivos. El comercio en línea le proporciona tendencias gráficas intuitivas y es muy conveniente realizar pedidos. Puede consultar sus acciones, fondos, transacciones y otra información personal.

●Internet es rico en recursos. La información proporcionada a los inversores está disponible en todas partes y muchas empresas que cotizan en bolsa han creado sus propios sitios web en línea, que son más objetivos y precisos que la información proporcionada por cualquier corredora.

●Las transacciones online son seguras y garantizadas. Las transacciones en línea de CITIC Wantong Securities adoptan un fuerte algoritmo de cifrado SSL de 128 bits y utilizan medidas de seguridad como puerta de enlace y tecnología de aislamiento de puerto paralelo para garantizar la seguridad de las transacciones en línea. El sistema de seguridad ha pasado la certificación de seguridad del Centro Nacional de Evaluación de Seguridad de la Información.

5. Compra y venta

Puede realizar directamente transacciones de encomienda dentro de la ciudad o remotas, consultar declaraciones, cambiar contraseñas y otras operaciones en cualquier departamento comercial o terminal de autoservicio de CITIC. Wantong Securities También puedes llamar al 96577 sin cargo adicional.

6. Teléfono Electrónico

En la actualidad, la empresa ha implementado un servicio de línea directa unificada 96577 en 17 ciudades de la provincia, brindando transacciones de valores profesionales y estandarizadas, consultas comerciales y personalización de SMS. , encomienda telefónica y servicios de autoservicio, gestión de quejas, servicios de citas y otros servicios integrales. Si lo necesitas puedes llamar al teléfono nacional unificado de atribución y atención al cliente: 96577.

7. Expertos en línea

Los clientes de CITIC Wantong Securities pueden consultar y comunicarse directamente con más de 100 expertos en línea a través de "CITIC Wantong Securities Network" o mensajes de texto para obtener el asesoramiento de inversión más directo. y resultados de investigaciones; también puede comunicarse directamente con asesores de inversiones a través de la línea directa nacional unificada de encomiendas y atención al cliente: 96577 para adaptarse al mercado de valores en constante cambio.

8. Negocios de agencia de fondos

CITIC Wantong Securities obtuvo la calificación para negocios de agencia de fondos abiertos en 2003 y ha establecido una amplia cooperación comercial con las principales empresas de gestión de fondos nacionales. con suscripción, reembolso, consulta de precios y otros servicios para diversos productos de fondos abiertos, como acciones, bonos y divisas.

CITIC Wantong Securities ha establecido un sistema sistemático de atención al cliente para las actividades de las agencias de fondos. Basándonos en análisis y juicios profesionales, seleccionamos y recomendamos varios productos de fondos de acuerdo con los cambios del mercado para satisfacer las necesidades de asignación de activos de los clientes y maximizar el valor de los activos de los clientes.

9. Servicio al cliente

CITIC Wantong Securities se esfuerza por brindar a los inversores servicios de consultoría integrales, multinivel, profesionales y personalizados. Después de un desarrollo innovador en los últimos años, el trabajo de servicio al cliente de la empresa ha formado un sistema de servicio integral con seis plataformas de servicio principales como núcleo. La marca de servicio 95548 ha sido ampliamente reconocida por los clientes. En la actualidad, los productos del centro de servicio al cliente de la empresa incluyen el centro de llamadas 95548, gestión financiera (plataforma de servicios de inversión para clientes y plataforma de gestión de administradores de cuentas), Golden Stock Letter, buzón financiero, perspectivas diarias, datos diarios, sitio web de la empresa y biblioteca de recursos de informes de investigación. , etc.

CITIC Wantong Securities busca activamente una cooperación integral y a largo plazo con sus principales clientes. Agregar valor a los activos de los clientes es la búsqueda fundamental del servicio al cliente de CITIC Wantong Securities.