¿Cuál es el proceso comercial de la negociación de margen de Northeast Securities?
1. Antes de que los inversores soliciten transacciones de margen comercial y préstamo de valores en Northeast Securities, deben abrir una cuenta de valores general en Northeast Securities durante 18 meses y negociar durante 6 meses.
2. Los activos totales de las cuentas ordinarias abiertas por inversores individuales en Northeast Securities deberían alcanzar los 500.000 yuanes (RMB), y los activos totales de las cuentas ordinarias abiertas por inversores institucionales en Northeast Securities deberían alcanzar los 6.543.800 yuanes (RMB). ).
3. Otras condiciones estipuladas por la autoridad reguladora de valores y Northeast Securities.
2. Materiales necesarios para que los inversores soliciten la apertura de operaciones de margen de Northeast Securities.
Los inversores deben proporcionar los siguientes materiales de solicitud antes de solicitar la negociación de margen:
1. Materiales de solicitud que los inversores individuales deben presentar: documentos de identidad personal (documento de identificación o registro de domicilio, etc.). .), tarjeta de cuenta de valores ordinaria, información crediticia relevante (consulte con el departamento de ventas);
2. Materiales de solicitud requeridos por inversionistas institucionales: licencia comercial de persona jurídica o certificado de registro, certificado de código de organización, copias válidas de impuestos. de certificado de registro, certificado de representante legal y cédula de identidad original, poder firmado por el representante legal, cédula de agente (licenciatario), tarjeta de cuenta de valores ordinaria, comprobante de domicilio e información crediticia relevante (solicitar detalles) Consultar a Valores del Noreste Departamento de Ventas).
Tres. Proceso de operación comercial de comercio de margen de Northeast Securities
Descripción del proceso de Northeast Securities:
1. Solicitud de inversionista: los inversionistas deben presentar una solicitud al departamento comercial de Northeast Securities para abrir un negocio de comercio de margen y enviar la identidad relevante. materiales de certificación e información crediticia (consulte a su departamento de ventas para obtener más detalles);
2. Revisión de calificación e investigación crediticia: Northeast Securities revisará las calificaciones de apertura de cuenta del inversionista y calificará a los inversionistas calificados de acuerdo con las regulaciones. investigación crediticia para evaluar el estado crediticio del cliente;
3. Firmar un contrato y divulgación de riesgos: para los inversores que pasan la investigación crediticia, firmar un contrato de préstamo de valores y financiación de margen y una transacción de préstamo de valores y negociación de margen en la carta de divulgación de riesgos del Departamento Comercial de Valores del Noreste; el contrato estipula claramente y en detalle los derechos y obligaciones de los inversores y las empresas de valores.
4. Apertura de cuentas: después de ser revisada por Northeast Securities, el Departamento Comercial de Northeast Securities se encargará del negocio de apertura de cuentas de crédito para los inversores, y los inversores acudirán a un banco comercial para firmar un contrato de depósito de terceros. .
5. Transferencia de garantía: los inversores pueden transferir la garantía a la cuenta de crédito en el mostrador del departamento de ventas u otros canales comerciales, es decir, el inversor transfiere los fondos garantizados a la cuenta del fondo de crédito a través del banco, y transfiere la garantía a la cuenta de crédito Los valores que pueden cubrir el margen se transfieren de cuentas de valores ordinarias a cuentas de valores de crédito;
6. Otorgamiento de crédito: Northeast Securities evalúa y determina el límite y monto de financiamiento que puede ser. proporcionado a los inversores en función de los activos garantizados generales de la cuenta de crédito del inversor;
7. Margen y transacciones de préstamo de valores: una vez transferida la garantía, los inversores pueden realizar transacciones de margen y préstamos de valores. incluida la compra y venta de financiación;
8. Reembolso de fondos y valores: en las transacciones de financiación, cuando los inversores venden, los fondos obtenidos se devuelven primero a la sociedad de valores adeudada por el inversor y el saldo permanece en el banco. cuenta de crédito del inversor; en las operaciones de préstamo de valores, los inversores compran los valores y se devuelven a la sociedad de valores y se pagan las comisiones por el préstamo de valores. Además, los inversores también pueden utilizar directamente los fondos y valores existentes para pagar deudas de financiación de margen y préstamos de valores a sociedades de valores de conformidad con el contrato.
9. Finalizar las operaciones de negociación de margen y de préstamo de valores: cuando el inversionista haya pagado por completo las deudas de financiamiento de margen y de préstamo de valores de la compañía de valores, el inversionista puede transferir los activos restantes en su cuenta de crédito a su cuenta ordinaria.