Quiero ser corredor de futuros. ¿Qué tengo que hacer?
1. Los intermediarios dedicados a negocios de intermediación u otros negocios de futuros relacionados deben obtener las calificaciones profesionales correspondientes y realizar negocios estrictamente de acuerdo con el alcance. de calificaciones.
2. En el proceso de desarrollo empresarial, los intermediarios no deberán participar en comportamientos que dañen los derechos e intereses legítimos de los clientes o las empresas de futuros o alteren el orden del mercado de futuros. Los intermediarios con calificaciones de agentes de transacciones deberán seguir los principios de prudencia, diligencia, servir a los intereses de los clientes y tratar a todos los clientes por igual.
3. Está prohibido realizar actividades fraudulentas que infrinjan los derechos de los clientes, como propaganda falsa, garantías de beneficios, apropiación indebida de depósitos de clientes, etc. Está prohibido cobrar, depositar, retirar o transferir margen de futuros en nombre de los clientes. Está prohibido proporcionar financiación a los clientes.
4. Cuando un corredor cobre una comisión, deberá notificarlo al cliente mediante un contrato de intermediación o contrato de corretaje de futuros.
6. Los intermediarios y las empresas de futuros deben firmar un acuerdo de intermediación. Los intermediarios tienen prohibido establecer relaciones de intermediación con más de dos empresas de futuros al mismo tiempo.
7. Está prohibida la competencia desleal.
Datos ampliados:
Los intermediarios no están afiliados a ninguna organización y deben realizar negocios de intermediación en su propio nombre, informar verazmente al cliente y asumir de forma independiente todas las consecuencias legales que surjan del intermediario. actividades. .
1. Responsabilidad por incumplimiento de contrato. Si un intermediario persona física viola el contenido pertinente del contrato de intermediación firmado con una empresa de futuros, deberá pagar una indemnización por daños y perjuicios a la empresa de futuros o compensar las pérdidas causadas a la empresa de futuros por su incumplimiento del contrato.
En segundo lugar, la responsabilidad extracontractual. Los intermediarios personas físicas asumirán responsabilidad extracontractual cuando realicen los siguientes actos ilegales:
1. El cliente hace un juicio equivocado porque el corredor persona física oculta deliberadamente hechos importantes o hace declaraciones falsas y se dedica a la apertura de cuentas. o negociar basándose en este juicio erróneo. Si se sufre una pérdida, el corredor persona física será responsable de una compensación.
2. Las empresas intermediarias simples distintas de las personas físicas (agentes, etc.) que se dediquen a otras actividades deberán obtener las calificaciones correspondientes. Si practica más allá del alcance de las calificaciones comerciales y causa pérdidas a los clientes, será responsable de una compensación.
3. Cuando los intermediarios con calificación de agentes comerciales realicen operaciones de futuros en nombre de clientes, asumirán la correspondiente responsabilidad de compensación si violan los principios de honestidad, prudencia, diligencia y servicio a los intereses de los clientes.
Enciclopedia Baidu-Broker de futuros