Resumen del trabajo de control interno
El tiempo siempre pasa sin querer y nuestro trabajo ha llegado a su fin. Mirando hacia atrás en este período de tiempo, nuestra capacidad de trabajo y experiencia han crecido, y es hora de resumir nuestro trabajo. Entonces, ¿alguna vez has entendido el resumen del trabajo? El siguiente es un resumen del trabajo de control interno que he recopilado para usted (generalmente 5 artículos, bienvenidos a compartir).
Resumen del trabajo de control interno 1 1. Ética y valores
La integridad y los valores morales son componentes importantes del entorno de control y afectan el diseño y operación de procesos comerciales importantes. La eficacia de los controles internos depende directamente de la integridad y los valores éticos de quienes son responsables de establecer, gestionar y monitorear los controles internos. Si existen códigos de comportamiento ético en la unidad y cómo se comunican e implementan estos códigos dentro de la unidad, determinan si puede ocurrir un comportamiento ético honesto.
(1) La ética y los valores del liderazgo tienen un efecto palanca.
El principio de integridad y valores morales depende principalmente del responsable de la unidad. Mantener estricta y consistentemente estándares honestos de conducta y ética y nadie podrá anular el sistema de control interno. El responsable debe dar ejemplo y comunicarlo a todos los empleados.
(2) Desarrollar códigos de conducta y otros principios
Determinar prácticas comerciales aceptables, formas de abordar conflictos de intereses y estándares éticos para el comportamiento de los empleados, y garantizar la efectividad de estos. Implementación de códigos y principios. Estipula las normas espirituales de los empleados, el dgf, la disciplina laboral, el trato con los demás, el saneamiento ambiental, la gestión organizacional y cómo manejar las violaciones del código.
Se pueden utilizar lemas, folletos, formación y otros medios para promover la comprensión y aceptación de la filosofía de la empresa por parte de los empleados internos, de modo que los empleados puedan comprender y dominar la cultura y los conceptos de gestión de la empresa.
(3) Disposiciones penales.
Existen medidas correctivas disponibles para desviaciones de las políticas y procedimientos de la JIU y violaciones del código de conducta. Asegúrese de que el personal de la unidad conozca estas medidas.
(4) Siempre se debe tener en cuenta la actitud de los gerentes hacia la interferencia con los procedimientos normales o la anulación del sistema.
(5) Enfrentar la presión de objetivos poco realistas
Al formular indicadores clave de rendimiento, la dirección debe considerar objetivos apropiados y poco realistas que harán que los empleados pierdan el entusiasmo y cometan fraude.
2. Filosofía de gestión y estilo de gestión
Los pensamientos, métodos y estilos de los directores de unidad suelen afectar en gran medida el entorno de control desde tres aspectos:
1 Es la actitud del gerente hacia el riesgo y el método para controlar el riesgo;
En segundo lugar, para lograr el presupuesto y otros objetivos financieros y operativos, se debe prestar atención al control interno;
En tercer lugar, Actitud del gerente hacia la contabilidad Informar actitudes y acciones tomadas.
(1) El papel protagónico de la dirección
La dirección es responsable del funcionamiento de las actividades de servicios de gestión de la unidad y de la formulación, implementación y supervisión de las estrategias y procedimientos de gestión. Cada aspecto del entorno de control se ve muy afectado por las acciones y decisiones tomadas por la dirección. Cuando la dirección está dominada por una o varias personas, la filosofía y el estilo operativo de la dirección tienen un impacto particularmente destacado en el control interno.
(2) Filosofía de gestión
El concepto de gestión incluye el concepto de control interno de la dirección, es decir, la importancia que la dirección concede al control interno y al entorno específico de implementación del control. La atención de la administración a los controles internos contribuirá a la implementación efectiva de los controles. Si la persona a cargo de esta unidad no presta atención al control interno, o incluso se opone al control interno, entonces el sistema de control interno de esta unidad es una palabrería. Una medida importante del énfasis de la administración en los controles internos es si la administración responde apropiadamente cuando recibe informes de debilidades y violaciones del control interno. La publicación oportuna de las medidas de rectificación por parte de la administración muestra que concede gran importancia al control interno y también contribuye a fortalecer la conciencia del control interno de la unidad.
(3) Estilo de gestión
El estilo de gestión de la gestión se refiere a la naturaleza de los riesgos empresariales que la dirección puede aceptar.
Los conceptos y estilos de gestión suelen tener un impacto amplio y profundo en las empresas. Estos efectos son invisibles, pero se pueden detectar algunos signos positivos y negativos.
3. Construcción cultural
La construcción cultural es el alma de las agencias administrativas y un motor inagotable para el desarrollo de las agencias administrativas. Contiene contenidos muy ricos y en su núcleo está el espíritu y los valores del organismo administrativo. Los valores aquí no se refieren a diversos fenómenos culturales en la gestión de instituciones administrativas, sino a los valores que tienen los empleados de las instituciones administrativas en su trabajo y gestión.
Las instituciones administrativas deben prestar atención al papel indispensable de la construcción cultural en la realización de estrategias de desarrollo, aumentar la inversión, mejorar los mecanismos de garantía y prevenir y evitar el formalismo. Cada unidad debe resumir sus excelentes tradiciones, explorar el patrimonio cultural, refinar los valores fundamentales y determinar los objetivos y el contenido de la construcción cultural con base en su estrategia de desarrollo y sus propias características. El principal responsable de la unidad debe desempeñar un papel ejemplar en la construcción cultural, influir en todo el equipo con su excelente carácter y estilo de trabajo con los pies en la tierra y crear un ambiente cultural positivo. Los empleados de instituciones administrativas deben respetar el código de conducta de los empleados, ser leales a sus deberes y ser diligentes y concienzudos.
Las instituciones administrativas deben establecer un sistema de evaluación cultural, analizar y resumir el papel positivo de la cultura en el desarrollo de la unidad, investigar y descubrir factores culturales que no son propicios para el desarrollo de la unidad, y tomar medidas oportunas. medidas para mejorarlos.
La evaluación de la cultura de la empresa debe centrarse en la identificación de los empleados con los valores fundamentales de la empresa, el reconocimiento social de la marca, la participación en la integración de diversas culturas y la confianza de los empleados en el desarrollo futuro de la empresa.
(2) Evaluación de riesgos
La evaluación de riesgos se refiere a la identificación oportuna y el análisis sistemático de los riesgos relacionados con el logro de los objetivos de control interno en las actividades de los servicios administrativos, y para determinar razonablemente los riesgos. estrategias de respuesta. Los factores de riesgo, los eventos de riesgo y los resultados del riesgo son los elementos básicos del riesgo. Los factores de riesgo son las condiciones necesarias para la formación de riesgos y el requisito previo para la aparición y existencia de riesgos.
Los procedimientos de evaluación de riesgos de las instituciones administrativas deben considerar los signos de riesgos relevantes y los factores externos e internos que pueden afectar el logro de los objetivos de la unidad. Estos procedimientos deben analizar los riesgos y proporcionar una base para la gestión de riesgos.
La gestión de riesgos basada en la conciencia del riesgo incluye principalmente análisis de riesgos, evaluación de riesgos y control de riesgos.
El riesgo es incierto y está determinado por las probabilidades de muchos eventos. Por tanto, es difícil de predecir y prevenir. Perseguir la optimización equilibrada del riesgo y el retorno.
1. Objetivos del control de riesgos
El control interno es lograr las metas organizacionales. Por lo tanto, el control de riesgos sirve a los objetivos organizacionales. Las instituciones administrativas deberán, con base en los objetivos de gestión y servicio, evaluar los riesgos relevantes que afecten el logro de los objetivos y analizar los motivos.
Para implementar eficazmente el control de riesgos, nuestra oficina organiza personal relevante para organizar e implementar la evaluación de riesgos y la respuesta de acuerdo con ciertos procedimientos. El proceso implementado por la organización de control de riesgos es:
①Desarrollar un plan de gestión de riesgos;
②Identificación de riesgos;
③Evaluación de riesgos;
④Selección de estrategias de gestión de riesgos;
⑤Implementación de estrategias de gestión de riesgos;
⑥Evaluación de la implementación de estrategias de gestión de riesgos.
2. Tolerancia al riesgo
Al realizar evaluaciones de riesgos, las instituciones administrativas deben identificar con precisión los riesgos internos y externos relacionados con el logro de los objetivos de control, y determinar la tolerancia al riesgo correspondiente. La tolerancia al riesgo es el límite de riesgo que una institución administrativa puede soportar, incluida la tolerancia general al riesgo y el nivel de riesgo aceptable a nivel empresarial.
Es imposible evitar por completo diversos riesgos y es incompatible con el pensamiento dialéctico. Por lo tanto, las instituciones administrativas deben evaluar la tolerancia al riesgo de sus propias unidades para determinar qué riesgos pueden tolerarse y cuáles deben evitarse y protegerse cuando cambian los factores externos o internos.
La tolerancia al riesgo está relacionada con la naturaleza, el impacto social, los derechos y responsabilidades, las consecuencias económicas y la evaluación del cliente de las actividades de servicios administrativos de las instituciones administrativas. Las unidades con una naturaleza laboral especial, un gran impacto social y graves consecuencias económicas tendrán una menor tolerancia al riesgo. Por el contrario, la tolerancia al riesgo puede ser mayor.
Las instituciones administrativas con una escala unitaria relativamente grande, fuertes recursos y sanciones relativamente pequeñas por parte de leyes y regulaciones tienen una mayor tolerancia al riesgo. Por el contrario, la tolerancia al riesgo puede ser menor.
La evaluación de la tolerancia al riesgo depende de la relación entre las pérdidas que pueden causar los riesgos y las tarifas o costos incurridos al evitar riesgos, incluidos los costos económicos, los costos sociales y los costos políticos.
3. Identificación de riesgos
La identificación de riesgos es el proceso de descubrir riesgos y evaluar su tamaño. Los procedimientos de identificación y evaluación de riesgos de las instituciones administrativas deben considerar los síntomas de riesgos relevantes, tanto a nivel de gestión como a nivel de actividad de servicio. Los procedimientos de identificación y evaluación de riesgos deben considerar factores externos e internos que puedan afectar el logro de los objetivos, y se deben analizar los riesgos.
2 Resumen del trabajo de control interno desde xx. Con base en las características del negocio financiero personal, nuestro departamento ha fortalecido la gestión en términos de integración de procesos comerciales de tipos de negocios relevantes, construcción de sistemas relevantes, aprendizaje de políticas y negocios. etc., y celebró reuniones de dirección y plenos del Departamento para implementar el trabajo de control interno relevante. El reciente informe de trabajo de control interno de nuestro departamento es el siguiente:
1) Negocios.
Nuestro departamento realizó una inspección del negocio de tarjetas de crédito y descubrió que los archivos de los clientes, los sobres con contraseña, el inventario y los productos terminados eran todos consistentes.
(2) Fortalecer el control interno y la construcción de cumplimiento.
Ajuste e implementación del responsable de control interno y cumplimiento. Según la situación actual del Departamento de Finanzas Personales, el subdirector fue designado líder y varios camaradas como xx fueron designados oficiales de control interno y cumplimiento del Departamento de Finanzas Personales. También está previsto celebrar una reunión trimestral de análisis de la situación del caso dentro del departamento para mejorar la comprensión de los riesgos bajo su jurisdicción y sus propios riesgos. Además, los funcionarios de cumplimiento deben proporcionar comentarios constructivos en las reuniones trimestrales de análisis de la situación del caso y realizar evaluaciones en las reuniones.
3) Enfatizar la importancia del aprendizaje empresarial y del aprendizaje de normas y regulaciones.
Desplegar al menos 2 días al mes para llevar a cabo un aprendizaje concentrado de conocimientos, políticas, regulaciones y reglas y regulaciones comerciales para todos los empleados del departamento para crear una buena atmósfera de aprendizaje. Fortalecer la educación ideológica de los empleados y cultivar su correcta visión de la vida, los valores y la ética.
4) Limpieza integral de los cajeros periféricos del sistema.
Con el fin de fortalecer el control interno, nuestro departamento limpió y actualizó rápidamente los cajeros de operación y gestión del sistema de tarjetas de crédito y del sistema de crédito minorista, y registró el estado de limpieza y actualización. Recientemente, con el fin de mejorar aún más el nivel de gestión del control interno del banco y mantener el desarrollo saludable y sostenible de varios negocios, ICBC Linyi Branch ha tomado tres medidas para fortalecer la gestión del control interno del banco.
1. Fortalecer la gestión depurada y estandarizada del control interno.
Sobre la base de resumir cuidadosamente la experiencia e identificar deficiencias y lagunas en la gestión del control interno, el Departamento de Control Interno y Cumplimiento tomó la iniciativa en la formulación del "Plan de implementación para fortalecer la gestión refinada y estandarizada del control interno de Linyi". Sucursal" y lo implementó en todo el banco. El plan requiere que la gestión de control interno de todo el banco debe comenzar desde el trabajo básico, seguir estrictamente la gestión de control interno y los estándares operativos del banco superior, perfeccionar los vínculos de gestión de control, estandarizar los procedimientos de supervisión e inspección, mejorar la rectificación y sanción. medidas para los problemas encontrados en la gestión del control interno y esforzarse por hacer un buen trabajo en el control interno Gestionar diversas tareas y lograr objetivos de gestión científica. Según este plan, cada departamento profesional también formuló un plan de trabajo de gestión refinado y estandarizado para el control interno basado en sus propias condiciones reales.
2. Fortalecer la vinculación del control interior y las evaluaciones de gestión en los departamentos urbanos.
Con el fin de fortalecer la implementación de las responsabilidades de gestión de control interno de varios departamentos municipales, a partir de este año, los problemas y rectificaciones encontrados en diversas inspecciones por parte de bancos superiores y autoridades reguladoras externas se incluirán en el desempeño. puntuaciones de evaluación de cada departamento restando puntos. Durante la evaluación, los problemas se dividen en cuatro niveles: problemas generales, problemas graves, problemas graves y violaciones mayores según la naturaleza y gravedad de los problemas encontrados. Se evalúa la tasa de rectificación de los problemas encontrados durante la inspección. Las estadísticas se calcularán por separado para cada proyecto y se descontarán puntos.
3. Incrementar la inspección de negocios clave como el negocio de crédito, el negocio de tarjetas bancarias y la banca electrónica.
Estandarizar aún más los procedimientos operativos, esforzarse especialmente por lograr nuevos avances en la gestión del negocio crediticio, revertir de manera integral la situación pasiva de las operaciones extensas, mejorar las capacidades de prevención y control de riesgos, lograr el objetivo general de que no haya casos ni accidentes en todo el mundo. año, y garantizar el crédito Las empresas y otras empresas han logrado un desarrollo integral, saludable, estable y sostenible.
Resumen del trabajo de control interno. Promover la estandarización de la seguridad, implementar la gestión de riesgos de todo el proceso y mejorar el sistema de gestión de seguridad de la empresa.
Desde el XX, nuestra oficina ha tomado la iniciativa en promover la estandarización de la seguridad en la empresa. Con base en el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional original, nuestra oficina formuló un plan de implementación de estandarización de seguridad, limpió el proceso de gestión de seguridad en todos los niveles de la empresa, mejoró las reglas y regulaciones, la gestión de seguridad en el trabajo y organizó la rectificación de seguridad en el sitio. Después de dos años de arduo trabajo, la empresa aprobó la aceptación de la norma organizada por la Oficina de Registro de Productos Químicos de la Oficina Municipal de Supervisión de Seguridad en el Trabajo el 27 de octubre de 2008 y cumplió con los requisitos de la empresa de nivel dos de normalización de seguridad nacional.
El núcleo de la estandarización de la seguridad es implementar la gestión de riesgos de proceso completo, establecer un modelo de gestión PDCA y mejorar continuamente el desempeño de la seguridad. De acuerdo con este requisito, nuestra oficina organiza cada unidad para realizar una identificación integral de riesgos de seguridad y una evaluación del efecto del control de riesgos cada año para actividades no rutinarias como mantenimiento, transformación técnica y cambios; insistimos en realizar evaluaciones de riesgos antes de la implementación, formulación; e implementar medidas de control de riesgos, realizar inspecciones y confirmaciones durante la implementación, y realizar verificación y evaluación de efectos después de la implementación, especialmente para las principales fuentes de peligros y riesgos importantes, se requiere la formulación de planes de contingencia y planes de control especiales; A través de estos medios, los riesgos de seguridad en la producción y operaciones de la empresa están siempre bajo control.
En segundo lugar, establecer y mejorar las normas y reglamentos de la empresa para estandarizar la gestión de la seguridad en todos los aspectos.
Con el fin de estandarizar la gestión de seguridad en todos los niveles y vínculos de la empresa, organicé departamentos funcionales relevantes para clasificar y complementar de manera integral el sistema de gestión de seguridad corporativa de xx. Después de 8 meses de arduo trabajo, formé una seguridad. sistema de gestión Compilación del sistema de gestión. Esta recopilación de sistemas incluye 43 sistemas en cinco categorías: gestión integral, medidas organizativas, operaciones peligrosas, especificaciones técnicas y salud ocupacional. A medida que la situación cambió, nuestra oficina organizó rápidamente la revisión y revisión de la compilación. En el primer semestre de este año, completamos una revisión integral de la compilación original y lanzamos el sistema de gestión de seguridad de la empresa, que cambió el sistema de gestión de seguridad de la empresa. las cinco categorías originales. Los 43 sistemas se mejoraron en 62 sistemas en 10 categorías. Desde el nivel institucional, la gestión de la seguridad a nivel de empresa y en cada eslabón continúa cumpliendo con las leyes, reglamentos, estándares y otros requisitos nacionales.
3. Estandarizar el libro de tickets de operación, revisar y aprobar estrictamente las operaciones peligrosas y garantizar la seguridad del proceso de producción.
En los últimos años, nuestra empresa ha mejorado y mejorado continuamente las diversas cuentas de gestión de seguridad y tickets de operación de la empresa. Hasta el momento se han establecido 24 cuentas de gestión de seguridad y 10 tickets de operaciones peligrosas, y cada unidad ha recibido instrucciones para utilizarlos correctamente. El sitio de producción es el foco de nuestro trabajo de gestión de seguridad. Se asignan dos personas para ser responsables de la aprobación de operaciones peligrosas y la gestión de seguridad en el sitio para garantizar que todo el proceso de operaciones peligrosas esté bajo un monitoreo efectivo.
4. Realizar inspecciones de seguridad, investigar diversos peligros y problemas ocultos y supervisar la implementación de sistemas y procedimientos de seguridad.
Nuestra oficina insiste en organizar una inspección exhaustiva de toda la fábrica cada mes, realizar una inspección de seguridad importante de las principales fuentes de peligro, dispositivos clave, tuberías de materiales importantes y lugares peligrosos cada semana, y realizar inspecciones irregulares de todos los sitios de producción de la empresa todos los días. Realizar inspecciones, descubrir peligros y problemas ocultos y ordenar a las unidades o al personal responsables que realicen rectificaciones. Por ejemplo, en los primeros tres trimestres de hoy, se identificaron un total de 78 peligros y problemas ocultos, se emitieron 6 notificaciones generales de peligros ocultos y 3 tarjetas de notificación ilegal, que eliminarán eficazmente los peligros ocultos, regularán el comportamiento del personal y garantizarán que,
5. Realizar educación en seguridad, mejorar la calidad de seguridad de todos los empleados.
Nuestra oficina implementa estrictamente "educación de seguridad de tres niveles" y brinda educación a nivel de empresa a los nuevos empleados según sea necesario. Al mismo tiempo, supervisamos e inspeccionamos la educación en seguridad de segundo y tercer nivel para que se familiaricen y dominen los conocimientos técnicos de seguridad y las habilidades de autoprotección necesarios. Sólo pueden ocupar sus puestos después de cumplir con los requisitos. Supervisar las unidades de segundo nivel para realizar capacitación en habilidades de seguridad y métodos de operación laboral al personal que se traslada, cambia de producción y regresa al trabajo según sea necesario. Solo aquellos que aprueben la evaluación podrán comenzar a trabajar. Llevar a cabo estrictamente educación de seguridad a nivel de empresa para el personal de la unidad externa y llevar a cabo educación de seguridad a nivel de taller para las unidades donde trabajan.
Sólo después de aprobar el examen se les permitirá realizar trabajos de construcción. Nuestro departamento formula planes de actividades del equipo de seguridad cada trimestre en función de la situación real de cada equipo, recopila materiales de aprendizaje, guía a cada equipo para llevar a cabo actividades de seguridad y realiza inspecciones y confirmaciones mensuales para garantizar la calidad de las actividades de seguridad. Nuestra oficina identifica periódicamente las necesidades de capacitación del personal de operaciones especiales, formula planes de capacitación y realiza cursos de capacitación, de modo que la tasa de certificación efectiva del personal de operaciones especiales en toda la empresa se mantenga siempre al 100%.
6. Realizar labores de salud ocupacional y fortalecer la protección laboral de los empleados.
De acuerdo con los requisitos nacionales, nuestra oficina informa periódicamente los factores de riesgo laboral en el lugar de trabajo de la empresa, organiza periódicamente a los empleados para realizar exámenes de salud ocupacional, coordina inmediatamente las unidades pertinentes para resolver los problemas encontrados y establece y mejora el control de la salud ocupacional. archivos. Organizar un seguimiento periódico de los factores de riesgo laboral y anunciarlos a los empleados; instar a todas las unidades a fortalecer las instalaciones de salud ocupacional y la gestión del lugar de trabajo para garantizar que la concentración (intensidad) de los factores nocivos cumpla con los estándares nacionales y proteja la salud de los empleados. Proporcionamos suministros de protección laboral a los empleados de manera oportuna y de acuerdo con los estándares, e instruimos a los empleados sobre su uso correcto, garantizando efectivamente la salud y seguridad de los empleados.
7. Mejorar el sistema del plan de rescate de emergencia, organizar simulacros periódicos y mejorar las capacidades de respuesta a emergencias.
En XX, nuestra oficina organizó y compiló el plan de rescate de emergencia de la empresa en caso de accidentes químicos. A través de la mejora continua, se ha establecido un sistema de plan de emergencia relativamente completo, que incluye el plan de emergencia integral de la empresa, el plan de emergencia especial y el plan de eliminación en el sitio, se ha establecido un mecanismo de respuesta jerárquico y se ha mejorado el proceso de respuesta de emergencia, que es propicio para mejorar las capacidades de respuesta a emergencias de la empresa. Cada año se organiza un simulacro integral o especial, y cada seis meses se organiza un simulacro de plan de eliminación in situ para piezas clave de dispositivos clave para mejorar continuamente las capacidades de respuesta a emergencias de la empresa y las habilidades de respuesta a emergencias de todos los empleados.
8. Obtener las licencias pertinentes de acuerdo con la ley para garantizar que la empresa opere legalmente.
Las licencias que maneja nuestra empresa incluyen licencias de producción de seguridad, certificados de registro de productos químicos peligrosos, certificados de registro de producción de químicos precursores, licencias especiales para el seguimiento de la producción química, licencias de producción de productos industriales, etc. De acuerdo con las normas de evaluación correspondientes, nuestra oficina organizó los archivos de información y organizó la rectificación del sitio de producción, y completó los trabajos de recolección y reemplazo de certificados a tiempo.
9. Evaluación estricta de la seguridad y mejora del desempeño en materia de seguridad.
Nuestra oficina implementa estrictamente el sistema de evaluación de responsabilidad de riesgos de seguridad de la compañía, insiste en realizar una inspección y evaluación integrales sobre el logro de los objetivos de seguridad, la implementación de las responsabilidades de seguridad y la finalización del trabajo de seguridad de base dual de cada unidad. mensualmente, y propone medidas y planes de rectificación y prevención que han promovido la implementación del sistema de responsabilidad en seguridad y la mejora del desempeño general en seguridad de la empresa. En general, el proceso empresarial de gestión de la seguridad es fluido y los riesgos de seguridad se controlan de forma eficaz. Sin embargo, todavía hay muchos factores inciertos, como que controlar el comportamiento de seguridad del personal es un punto difícil y los peligros en el sitio son dinámicos. Esto requiere que mejoremos aún más el trabajo de estandarización de la seguridad, especialmente la gestión que presta atención a los detalles.
Resumen del trabajo de control interno 4 De acuerdo con los requisitos de la empresa, nuestra oficina ha clasificado y autoexaminado de manera integral el trabajo involucrado en esta sección. El entorno específico es el siguiente:
1. Promover la estandarización del mantenimiento de la estabilidad e implementar la gestión de riesgos Gestionar todo el proceso y mejorar el sistema de gestión de la estabilidad de la empresa.
Desde el XX, nuestra oficina ha tomado la iniciativa en promover la estabilidad y estandarización de la empresa. Sobre la base del sistema original de gestión de estabilidad y salud ocupacional, nuestra oficina es un modelo relativamente estable y estandarizado. Hemos formulado un plan de implementación de estabilidad estandarizado para gestionar el proceso de gestión de estabilidad en cada nivel clave de la empresa y hemos formulado reglas completas. y regulaciones para manejar de manera constante las operaciones y la estabilización y rectificación del sitio construido. Después de dos años de arduo trabajo, la empresa aprobó la aceptación estándar de la Oficina de Registro de Productos Químicos de la Oficina Municipal de Supervisión de Seguridad en el Trabajo el 27 de octubre de 2008, 165438, y cumplió con los requisitos de la empresa nacional de segundo nivel estable y estandarizada.
El núcleo de una estandarización estable es implementar una gestión de riesgos de proceso completo, establecer un modelo de gestión PDCA y continuar reformando y estabilizando el desempeño. De acuerdo con este requisito, nuestra unidad de construcción debe realizar una identificación integral de los riesgos de estabilidad y una evaluación de los resultados del control de riesgos cada año para actividades no rutinarias como inspecciones, renovaciones técnicas, cambios, etc., insistimos en realizar evaluaciones de riesgos antes de ejecutar el contrato; y formular medidas para captar los riesgos, realizar inspecciones y confirmaciones durante la ejecución del contrato, y realizar la verificación y evaluación de resultados de las acciones rezagadas, especialmente para grandes fuentes de crisis y grandes riesgos, se requiere la formulación de planes de contingencia y planes especiales; A través de la discusión de estas estrategias se asegura que los riesgos de estabilidad en la producción y operaciones de la empresa estén controlados.
2. Establecer las reglas y regulaciones de una empresa feliz y dar ejemplo en cada aspecto clave.
Para abordar todos los niveles y cuestiones clave de una empresa modelo, establecí una parte de función instintiva coherente en XX para organizar y complementar de manera integral el sistema de procesamiento de la empresa para mantener la estabilidad. Después de ocho meses de arduo trabajo, formé un sistema de procesamiento estable. Esta recopilación de sistemas de seguimiento incluye 43 sistemas de seguimiento en cinco categorías: gestión integral, métodos de construcción, lecciones de crisis, modelos de habilidades y salud ocupacional. A medida que la situación cambió, nuestra oficina revisó y revisó la preparación de manera oportuna. En el primer semestre de este año, completamos una revisión integral de la preparación original y emitimos el "Sistema de Gestión de Estabilidad" de la compañía (versión 2009), que incorporó. el sistema de gestión estable de la empresa en Los 43 sistemas originales en 5 categorías se han cambiado a 62 sistemas en 10 categorías. Garantizar que el nivel de la empresa y los niveles clave de gestión estable sigan cumpliendo con los estándares, normas y otros requisitos legales nacionales.
3. Establecer un libro de tickets de trabajo y revisar y aprobar estrictamente las operaciones críticas para garantizar la estabilidad del proceso de producción.
A lo largo de los años, nuestra empresa ha reformado y mejorado continuamente los diversos libros de contabilidad de gestión de estabilidad y tickets de operación de la empresa. Hasta ahora, se han establecido 24 cuentas de gestión estables y 10 tickets de operaciones de crisis, y a cada unidad se le ha enseñado un uso preciso y ejemplar. El sitio de producción es el foco de nuestro trabajo de gestión de estabilidad. Se asignan especialmente dos personas para ser responsables de la aprobación de la operación de crisis y la gestión de estabilidad en el sitio para garantizar que todo el proceso de las operaciones de crisis esté bajo una supervisión efectiva.
4. Llevar a cabo inspecciones de estabilidad, investigar diversos peligros y problemas ocultos y supervisar la implementación de los sistemas y regulaciones de seguimiento de estabilidad.
Mi oficina organiza una inspección exhaustiva de toda la fábrica cada mes, lleva a cabo una inspección especial de grandes fuentes de crisis, ensamblajes clave, tuberías de materiales estrechas y operaciones de inspección de estabilidad en situaciones de crisis cada semana, y realiza inspecciones diarias. de toda la fábrica. El centro de producción de la empresa realiza inspecciones irregulares. Cuando se descubren peligros y problemas ocultos, se ordena a las unidades o al personal responsables realizar rectificaciones. Por ejemplo, en este día del tercer trimestre, se eliminaron 78 peligros y problemas ocultos, se rectificaron 6 peligros ocultos y se emitieron 3 tarjetas de notificación de infracciones, que eliminarán eficazmente peligros y accidentes ocultos.
5. Realizar educación sobre estabilidad para mejorar la calidad de estabilidad de todos los empleados.
Nuestra oficina implementa estrictamente las "instrucciones de mantenimiento de estabilidad de tres niveles" y proporciona instrucciones a nivel de empresa a los nuevos empleados según sea necesario. Al mismo tiempo, supervise, inspeccione y proporcione orientación de operación estable de tres niveles para que se familiaricen y dominen las habilidades de operación estable necesarias y las habilidades y conocimientos de autoprotección, y solo podrán comenzar a operar después de cumplir con los requisitos. Supervisar las unidades de segundo nivel para brindar capacitación al personal que se transfiere, cambia de trabajo y regresa al trabajo, y lleva a cabo habilidades de mantenimiento de la estabilidad y capacitación en operación laboral según sea necesario. Sólo después de aprobar el examen podrán aceptar el trabajo. Se brinda educación estricta sobre estabilidad a nivel de empresa al personal de unidades externas y educación sobre estabilidad a nivel de taller a las unidades donde se realizan las operaciones. Solo después de aprobar la evaluación se pueden llevar a cabo las operaciones de construcción. Nuestro departamento desarrolla materiales de estilo de aprendizaje y planificación de actividades de estabilidad del equipo cada trimestre en función del entorno real de cada equipo, enseña a cada equipo a realizar actividades de estabilidad y realiza inspecciones y confirmaciones mensuales para garantizar la calidad de las actividades de estabilidad. Nuestra oficina identifica periódicamente las necesidades de capacitación del personal de operaciones especiales, formula planes de capacitación y establece cursos de capacitación, de modo que la tasa de certificación efectiva del personal de operaciones especiales de la empresa se mantenga en el 100%.
6. Realizar labores de salud laboral y mejorar la seguridad de los empleados.
De acuerdo con los requisitos nacionales, nuestra oficina informa periódicamente el estado de riesgo laboral de los lugares de trabajo de la empresa. Los empleados de la construcción realizan exámenes de salud ocupacional de forma regular. Si se encuentran problemas, se coordinan inmediatamente con las autoridades pertinentes. unidades para atenderlos y establecer expedientes de vigilancia de la salud ocupacional saludable. Establecer un seguimiento de la identificación de riesgos laborales según lo previsto y anunciarlo a los empleados; instar a todas las unidades a fortalecer las medidas de salud ocupacional y el manejo de los lugares de trabajo para garantizar que la concentración (intensidad) de la identificación de riesgos cumpla con los estándares nacionales y proteja la salud de los empleados. Los suministros de protección laboral se distribuyen a los empleados de manera oportuna y de acuerdo con las normas, y se les enseña a utilizarlos correctamente, garantizando efectivamente la salud y la estabilidad de los empleados.
7. Mejorar el sistema de planes de emergencia, organizar simulacros a tiempo y fortalecer las habilidades de emergencia.
En el XX, nuestra empresa de estilo estructural realizará un plan de rescate en caso de accidentes químicos. Después de negociaciones continuas y satisfactorias, se ha establecido un sistema de plan de emergencia relativamente satisfactorio, que incluye el plan de emergencia integral de la empresa, el plan de emergencia especial y el plan de tratamiento en el sitio. Se ha establecido un mecanismo de respuesta gradual para mejorar el proceso de respuesta de emergencia, lo cual es propicio. para mejorar las capacidades de respuesta a emergencias de la empresa. Cada año se lleva a cabo un simulacro integral o especial, se construyen conjuntos clave cada seis meses y se llevan a cabo simulacros de planes de eliminación en el sitio para mejorar continuamente las capacidades de respuesta a emergencias de la empresa y las habilidades de respuesta a emergencias de todos los empleados.
8. Asegurar la planificación legal de la empresa según las licencias pertinentes.
La empresa dispuso que nuestra oficina manejara las licencias con cuidado, incluida la "Licencia de producción estable", el "Certificado de registro de sustancias químicas peligrosas", el "Certificado de registro de producción de sustancias químicas precursoras" y la "Licencia especial para monitorear la producción de sustancias químicas". " ", "Licencia de producción de productos industriales". De acuerdo con las reglas detalladas de evaluación de la respuesta, nuestra oficina organizó los documentos informativos, realizó rectificaciones en el sitio de producción y completó el trabajo de recolección y reemplazo de certificados según lo programado.
9. Realizar estrictamente una evaluación de estabilidad para mejorar el rendimiento de la estabilidad.
Nuestra oficina implementa estrictamente el sistema de evaluación de responsabilidad de riesgos de estabilidad de la compañía, lleva a cabo inspecciones y evaluaciones resueltas del cumplimiento de los objetivos de estabilidad de cada unidad, la implementación de las responsabilidades de estabilidad y la finalización del trabajo de estabilidad de base dual cada mes, e inicia medidas correctivas, preventivas y planificación, que mejoraron la implementación del sistema de responsabilidad del mantenimiento de la estabilidad y el avance del desempeño colectivo del mantenimiento de la estabilidad de la empresa.
En general, el proceso de transacción para mantener la estabilidad es fluido y los riesgos de mantener la estabilidad están efectivamente controlados. Sin embargo, todavía existen muchos efectos de la incertidumbre sobre la identidad, como la dificultad para captar los movimientos estables del personal y los cambios dinámicos de los peligros en el sitio. Esto requiere que mejoremos aún más el trabajo de estandarización y valoremos especialmente los detalles.
Resumen del trabajo de control interno 5 es un año importante para que el grupo implemente completamente el trabajo de control interno, y también es el primer año para que la empresa lleve a cabo el trabajo de control interno. Para mejorar las capacidades de control y gestión de riesgos de la empresa y promover la gestión interna estandarizada de la empresa, la empresa sigue el despliegue general del trabajo de control interno del grupo, basado en "Un estándar, dos directrices" y las "Directrices de gestión de control interno del grupo". " como guía, combinando el entorno externo de la empresa y la gestión interna. De hecho, el trabajo de control interno se ha llevado a cabo de manera integral, se han completado con éxito diversas tareas asignadas por el grupo y se han logrado grandes avances en la gestión estandarizada y la gestión de riesgos.
Primero, los líderes de la empresa le prestaron atención, todos los empleados participaron y el trabajo de control interno avanzó de manera constante.
En primer lugar, la empresa ha establecido un "sistema de gestión de control interno de tres niveles", con el director general como primer responsable, el departamento de finanzas como departamento responsable del control interno y el control interno de la empresa. Se designa al especialista. Los líderes a cargo de otros departamentos relevantes de la empresa son directamente responsables y los departamentos cuentan con cuadros dedicados.
El departamento de control interno de la empresa organiza varios departamentos para estudiar, discutir y brindar orientación sobre "Un estándar, dos pautas" y asignar razonablemente el trabajo de control interno en función de su relevancia. Cada departamento desempeña sus propias funciones y tiene responsabilidades claras. Los negocios interdepartamentales son coordinados por el especialista en control interno de la empresa, y los departamentos relevantes cooperan entre sí para garantizar la estandarización, la racionalidad y la complementariedad, de modo que el trabajo de control interno pueda llevarse a cabo de manera ordenada.
En segundo lugar, combinar la situación real de la empresa, centrarse en la gestión y el control clave y lograr los objetivos del plan de control interno.
Bajo la guía del sistema de gestión de control interno de la empresa, cada departamento racionalizará los procedimientos operativos comerciales de la empresa en función de las condiciones reales de la empresa, clasificará los métodos de gestión y documentos del sistema existentes e implementará los "Estándares Básicos para Control interno empresarial" y "Pautas de aplicación de control interno empresarial" y "Pautas de evaluación del control interno empresarial" clasificaron 65,438+002 procesos de negocios (incluidos 65,438+0 procesos complementarios), clasificaron 59 documentos de gestión y dibujaron diagramas de flujo de acuerdo con procesos. Y complete la guía de permisos correspondiente.
Bajo la guía de las "Directrices de Gestión de Control Interno del Grupo", la empresa tomó el trabajo diario de la empresa como punto de partida y, combinado con las responsabilidades originales y las descripciones de trabajo de cada departamento, compiló las "Directrices de Gestión de Control Interno". Manual” como documento interno de orientación de la empresa para los trabajos de control. El manual aclara los principios básicos, la estructura organizacional y las responsabilidades del control interno de la empresa, y regula el control interno de la empresa desde cinco aspectos: ambiente interno, evaluación de riesgos, actividades de control, información y comunicación, y supervisión interna. Al mismo tiempo, en conjunto con el desarrollo del trabajo de control interno, la empresa reorganizó y actualizó las descripciones de puestos, normas y reglamentos originales, etc. , como fuerte garantía para el ordenado desarrollo de la labor de control interno.
En tercer lugar, reconocer el estado actual del control interno y aclarar el contexto de gestión.
Establecer un sistema de evaluación completo con temas de evaluación correctos, objetos de evaluación claros, contenido de evaluación claro, responsabilidades de evaluación claras, resultados de evaluación objetivos, verdaderos y basados en evidencia, y formular métodos de evaluación de gestión de la construcción de control interno adecuados para el situación real de la unidad, para implementar mejor los contenidos del manual de gestión del control interno. Al establecer indicadores de evaluación relevantes y realizar evaluaciones, promovemos la mejora continua y el perfeccionamiento del sistema organizacional y del sistema de gestión de la unidad, la implementación y promoción efectiva del control interno, el desarrollo constante de la aplicación de la información de control interno, la autoevaluación oportuna y la precisión. identificación de defectos, realizar rectificaciones oportunas y exhaustivas, mejorar la gestión de estandarización de procesos, optimizar el control de procesos y continuar mejorando las capacidades de prevención de riesgos.
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