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¿Cuáles son las diferencias entre los distintos niveles de empresas de valores?

En la noche del 26 de agosto de 2020, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció los resultados de la evaluación de clasificación de las compañías de valores en 2020. Los resultados de calificación de las empresas de valores de la Comisión Reguladora de Valores de China se actualizan cada año. Las calificaciones de las empresas de valores se dividen en cinco categorías: A (AAA, AA, A), B (BBB, BB, B), C (CCC, CC, C), D y E. 11 niveles, entonces, ¿cuáles son las diferencias entre los diferentes niveles de compañías de valores?

¿Cuáles son las diferencias entre los diferentes niveles de compañías de valores?

El nivel de las compañías de valores en realidad refleja la capacidad de gestión de riesgos de las compañías de valores. También existen muchas formas de riesgos en las operaciones comerciales de la compañía, como los riesgos causados ​​por un juicio erróneo de las condiciones del mercado en negocios autooperados y riesgos de liquidez causados ​​por la incapacidad de los corredores. para cumplir con los retiros de fondos de los clientes de manera oportuna. En resumen, la capacidad de gestión de riesgos de las empresas de valores es crucial para la seguridad de los fondos de los inversores.

De acuerdo con el "Reglamento sobre Supervisión Clasificada de Sociedades de Valores (Revisión de 2017)", los significados de cada nivel son los siguientes:

Las empresas de Clase 1A tienen las mayores capacidades de gestión de riesgos en la industria y pueden controlar mejor los riesgos en nuevos negocios y nuevos productos;

2 mil millones de empresas tienen mayores capacidades de gestión de riesgos en la industria y pueden controlar mejor los riesgos de la expansión comercial frente a los cambios del mercado;

3C Las capacidades de gestión de riesgos de las empresas de la categoría coinciden con sus negocios existentes;

Las capacidades de gestión de riesgos de las empresas de la categoría 4D son bajas y los riesgos potenciales pueden exceder la tolerancia de la empresa;

Los riesgos potenciales de las empresas de categoría 5E han cambiado. En vista de los riesgos reales, se han tomado medidas de tratamiento de riesgos.

En la clasificación anterior, siempre que la calificación de la corredora sea C o superior, significa que los inversores pueden operar normalmente. Cabe señalar que, si bien las capacidades de gestión de riesgos son un indicador importante para medir la fortaleza integral de una firma de valores, no podemos simplemente mirar este indicador al elegir una firma de valores. Necesitamos considerar factores como tasas de comisión, negocio completo, distribución de oficinas de ventas, reputación, etc.