Aviso sobre asuntos relacionados con la educación de inversionistas y gestión de idoneidad en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica
Bolsa de Valores de Shanghai [2019] No. 33
Unidades miembros:
Con el fin de estandarizar la educación de los inversionistas en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica de la Bolsa de Valores de Shanghai La Bolsa (en lo sucesivo, la Bolsa) y el trabajo de gestión de idoneidad para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de acuerdo con las "Regulaciones Especiales sobre Negociación de Acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica de la Bolsa de Valores de Shanghai" (en lo sucesivo, la Bolsa) como "Regulaciones comerciales especiales"), "Medidas de gestión de la idoneidad de los inversores de la Bolsa de Valores de Shanghai" y otras normas comerciales, por la presente le notificamos los asuntos relacionados con la educación de los inversores y la gestión de la idoneidad en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología de la siguiente manera:
1. Los miembros deben seguir estrictamente las disposiciones pertinentes del "Reglamento de transacciones especiales" para formular los sistemas de trabajo pertinentes de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica para la gestión de idoneidad de los inversores en acciones para llevar a cabo una gestión adecuada de los inversores. Los inversores que participen en transacciones de acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica (incluidas la emisión y suscripción) deberán cumplir con los requisitos de gestión de idoneidad prescritos por la Bolsa. Los miembros no aceptarán inversores que no cumplan las condiciones de idoneidad para participar en transacciones de acciones en Science. y Junta de Innovación Tecnológica.
2. Si un miembro abre la autoridad de negociación de acciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica para inversores individuales, el inversor individual deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Valores para las 20 transacciones. días antes de solicitar permiso para abrir Los activos promedio diarios en la cuenta y la cuenta de capital no son inferiores a 500 000 RMB (excluidos los fondos y valores invertidos por el inversor a través de operaciones de margen);
(2) Participar en valores negociando por más de 24 meses;
(3) Otras condiciones estipuladas por la Bolsa.
Los inversionistas institucionales que participan en transacciones de acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica deben cumplir con las leyes, regulaciones y reglas comerciales de la Bolsa.
La Bolsa podrá realizar ajustes a las condiciones anteriores en función de las condiciones del mercado.
3. Antes de permitir que los inversores individuales negocien acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, deben verificar si los inversores individuales cumplen con las condiciones de idoneidad del inversor. Los estándares de identificación específicos son los siguientes:
(1) Identificación de activos en cuentas de valores y cuentas de capital:
1. La cuenta de valores que se puede utilizar para calcular los activos de los inversores individuales debe ser abierta por China Securities Depository and Clearing Co. , Ltd. (en lo sucesivo, China Securities Clearing), cuentas de valores, así como cuentas abiertas por inversores individuales con miembros. Las cuentas abiertas por ChinaClear incluyen cuentas de acciones A, cuentas de acciones B, cuentas de fondos cerrados, cuentas de fondos abiertos, cuentas de contratos de derivados y otras cuentas de valores establecidas por ChinaClear en función de las necesidades comerciales.
Cuentas de capital que se pueden utilizar para calcular los activos de inversores individuales, incluidas cuentas de capital de liquidación de transacciones de clientes, cuentas de margen de opciones sobre acciones, etc.
2. En las cuentas de valores abiertas por China Securities Clearing Co., Ltd., los activos que pueden incluirse en los activos de los inversores individuales incluyen: acciones (incluidas acciones A, acciones B, acciones preferentes, Hong Kong). acciones compradas a través de Southbound Trading y acciones nacionales que cotizan en la Bolsa y Cotizaciones de Valores de Pequeñas y Medianas Empresas), acciones de fondos públicos, bonos, valores respaldados por activos, acciones del plan de gestión de activos, contratos de opciones sobre acciones (el contrato de depósito de derechos aumentará los activos de acuerdo con el precio de liquidación, y el contrato de depósito de obligaciones disminuirá los activos de acuerdo al precio de liquidación), Otros activos de valores reconocidos por la Bolsa.
3. En las cuentas abiertas por los socios, los activos que pueden incluirse en el patrimonio de los inversores individuales incluyen: acciones de fondos públicos, acciones de fondos privados, productos financieros bancarios, activos de metales preciosos, etc.
4. En la cuenta de capital, los activos que pueden incluirse en los activos de los inversores individuales incluyen: fondos de liquidación de transacciones en la cuenta de capital de liquidación de transacciones del cliente, fondos de liquidación de transacciones en la cuenta de margen de opciones sobre acciones (incluidos). los correspondientes a la posición de obligación (margen) y otros activos de capital reconocidos por la Bolsa.
5. Al calcular los activos relacionados con diversos negocios financieros de inversores individuales, deben calcularse sobre la base de los activos netos, excluidos los valores y los fondos invertidos.
Los inversores deberán cumplir con el requisito del nombre real de las cuentas de valores y no prestarán sus propias cuentas de valores ni tomarán prestadas las cuentas de valores de otras personas.
(2) Determinación de la experiencia en la participación en transacciones de valores:
Se pueden incluir inversores individuales que participen en transacciones de acciones A, acciones B y Bolsas de Valores Nacionales y Cotizaciones de acciones cotizadas. en su momento para participar en transacciones de valores. La experiencia de transacción relevante se calcula a partir de la primera transacción de cualquier cuenta de valores en la cuenta personal de código único del inversionista individual en la Bolsa, la Bolsa de Valores de Shenzhen y la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales. La fecha de la primera transacción se puede consultar a través de los miembros a través de China Clear.
La Bolsa podrá ajustar los estándares de identificación anteriores según las condiciones del mercado.
4. Los miembros deben realizar una evaluación exhaustiva del estado de los activos de los inversores individuales, su experiencia de inversión, su tolerancia al riesgo y su estado de integridad, etc., e informar a los inversores individuales sobre los resultados de la evaluación y las opiniones coincidentes sobre su idoneidad.
Los miembros deben registrar y conservar los resultados de las evaluaciones y las notificaciones mencionadas anteriormente.
5. Los miembros deben formular una "Declaración de divulgación de riesgos de transacciones de acciones de la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología" de acuerdo con los "Términos requeridos de la Declaración de divulgación de riesgos de transacciones de acciones de la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología de la Bolsa de Valores de Shanghai" para recordar. Los inversores deben prestar atención a los riesgos de inversión.
Antes de que los miembros permitan a los inversores negociar acciones en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología, deben exigir a los inversores que firmen el "Formulario de divulgación de riesgos para la negociación de acciones en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología".
6. Los miembros deben formular el sistema de trabajo de educación de inversionistas para la Junta de Innovación Científica y Tecnológica de la empresa, coordinar y organizar sucursales, departamentos de negocios de valores y otras ramas para llevar a cabo el trabajo de educación de inversionistas, y en base a las diferentes características. y necesidades de los inversores, Adoptar disposiciones específicas para la forma y el contenido del trabajo de educación de los inversores en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica.
Los miembros, de acuerdo con los requisitos de la Bolsa, enviarán o impulsarán rápidamente a los inversores la información relevante proporcionada por la Bolsa sobre la educación de los inversores en la Junta de Innovación en Ciencia y Tecnología.
7. Los miembros deben utilizar el sitio web oficial de la empresa, la aplicación móvil, la cuenta pública de WeChat y otras plataformas de Internet, bases educativas para inversores de entidades y de Internet, foros de inversores y tableros de anuncios en las instalaciones comerciales, clientes del sistema comercial y servicio al cliente. El centro proporciona canales de servicios comerciales, como llamadas telefónicas o mensajes de texto, para brindar a los inversores una introducción completa y objetiva a las leyes, regulaciones, reglas comerciales y los principales riesgos de transacción involucrados en el comercio de acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, y les recuerda que deben preste atención a la información divulgada por las empresas que cotizan en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica y al retiro de acciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica. Participar en la negociación de acciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica con prudencia a la luz de las diferencias entre los sistemas de negociación. y el mercado principal de la Bolsa, tales como acuerdos del sistema de mercado y límites de precios.
8. Los miembros deben contar con instructores de capacitación empresarial de la junta de innovación científica y tecnológica en la sede. Luego de participar en la capacitación organizada por la firma, los instructores de capacitación asumirán la responsabilidad de capacitar al personal interno de la empresa y brindar capacitación empresarial al personal de las oficinas centrales y sucursales de la empresa.
9. Los miembros deben divulgar los canales de quejas y los procedimientos de manejo a los inversionistas a través del sitio web oficial de la compañía, la aplicación móvil, foros de inversionistas en ubicaciones comerciales, tableros de anuncios y otros canales, manejar adecuadamente las disputas y guiar a los inversionistas para que cumplan con las normas. la ley. Proteger sus propios derechos e intereses.
Los miembros deben registrar completamente el proceso de aceptación, investigación y manejo de quejas de inversionistas y formar archivos en papel o electrónicos. Los miembros deben establecer un mecanismo de seguimiento continuo para la presentación de informes y el posterior manejo de quejas importantes o disputas sobre transacciones.
10. La Bolsa puede utilizar métodos internos y externos para supervisar e inspeccionar la implementación por parte de los miembros de las disposiciones pertinentes sobre educación de inversores y gestión de idoneidad de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, y los miembros deben participar activamente. proporcionar la cooperación pertinente.
11. Para los miembros que violen las disposiciones pertinentes sobre educación de inversores y gestión de idoneidad de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, la Bolsa podrá, de conformidad con las "Reglas de gestión de miembros de la Bolsa de Valores de Shanghai" y " "Medidas y otras normas de Gestión de la Idoneidad de los Inversores de la Bolsa de Valores de Shanghai, y tomar las medidas reglamentarias correspondientes o sanciones disciplinarias contra ellas.
Aviso por la presente.
Bolsa de Valores de Shanghai
Dos_19 y 19 de marzo