Fortalecer el siguiente paso del plan de trabajo de control interno
Fortalecimiento del siguiente paso del plan de trabajo de control interno 1 Con el fin de promover, orientar y promover aún más el establecimiento y la implementación del control interno en todas las unidades de la ciudad, la Oficina de Finanzas Municipal de Suzhou emitió recientemente la "Implementación Plan de Evaluación Básica del Control Interno de las Instituciones Administrativas”. Asegurar que la evaluación básica del control interno se implemente de manera efectiva.
El "Plan de Implementación" aclara los objetivos de trabajo, principios básicos, tareas principales, nodos de tiempo, publicidad y supervisión y otras medidas específicas y requisitos relacionados, fortalece el liderazgo organizacional y establece un equipo encabezado por el líder en a cargo de la Oficina de Finanzas Municipales. Un grupo líder compuesto por jefes de contabilidad, presupuesto, tesorería y otros departamentos relevantes es responsable del despliegue temprano, la coordinación del departamento, el seguimiento del progreso, la orientación y la supervisión.
El "Plan de Implementación" requiere claramente que todos los condados (distritos) y departamentos comiencen la evaluación básica del control interno en sus respectivas regiones y departamentos a mediados de julio de 20xx, estudien y formulen planes de implementación, movilicen ampliamente , y Organizar cuidadosamente todas las unidades bajo su jurisdicción para llevar a cabo activamente trabajos de evaluación básica sobre control interno. Todas las instituciones administrativas deben organizar y llevar a cabo trabajos de evaluación básica sobre control interno de acuerdo con los requisitos de estas Medidas y las "Normas de Control Interno Administrativo; Instituciones (Prueba)" antes de finales de septiembre de 20xx; Cada unidad debe presentar un informe básico de evaluación de control interno que incluya puntajes de evaluación, deducciones, instrucciones especiales y arreglos de trabajo para el siguiente paso a la persona principal a cargo de la unidad para aclarar el enfoque y dirección de mejora de la construcción del control interno del siguiente paso de la unidad para garantizar El establecimiento y la implementación del control interno se completarán con éxito antes de finales de 20xx.
El próximo plan de trabajo para el fortalecimiento del control interno 2 10 El pasado 2 1 de octubre, la Dirección Provincial de Hacienda emitió los “Dictamenes Administrativos de Implementación de la Evaluación Básica del Control Interno de las Instituciones Públicas”, se decidió que para finales de 20xx, se promovería el establecimiento e implementación de controles internos en las instituciones administrativas de toda la provincia.
En vista del hecho de que algunas unidades no prestan suficiente atención a la construcción del control interno, tienen una conciencia débil sobre la prevención de riesgos y el sistema de control interno necesita mejorarse aún más, aunque algunas unidades han establecido un sistema interno relativamente completo; sistemas de control, carecen de medios y medidas de implementación efectivas y requisitos relevantes. No se pueden implementar. En agosto, el Departamento Provincial de Finanzas emitió los "Dictamenes sobre la promoción integral de la implementación de la construcción de controles internos en las instituciones administrativas de la provincia", exigiendo a las instituciones administrativas de la provincia que establezcan y mejoren los controles internos de acuerdo con los cuatro principios de integralidad. importancia, controles y equilibrios y adaptabilidad del sistema para fortalecer el control interno de procesos; establecer un sistema de información de control interno para promover la divulgación de información de control interno; sistema de supervisión, inspección y autoevaluación del control interno para garantizar que las actividades económicas sean legales y legítimas. El objetivo es garantizar el uso seguro y eficaz de los activos de propiedad estatal, garantizar la autenticidad e integridad de la información financiera y prevenir eficazmente el fraude. y corrupción.
El Departamento Provincial de Finanzas requiere claramente que en la implementación de la construcción de control interno, las instituciones administrativas en todos los niveles deben establecer un sistema de responsabilidad de "líder superior", establecer una agencia de liderazgo de control interno, establecer un control interno separado departamento funcional o determinar el departamento líder de control interno, aclarar la división del trabajo y las responsabilidades de cada departamento, puesto y personal relacionado, coordinar activamente con cada departamento y puesto, hacer pleno uso de los medios tecnológicos modernos, comprender los riesgos de las actividades económicas unitarias, y formular estrategias de respuesta a los riesgos. Al mismo tiempo, el departamento de auditoría o el departamento de inspección y supervisión disciplinaria de la unidad tomará la iniciativa para llevar a cabo periódicamente la inspección y autoevaluación de la supervisión del control interno de la unidad, elaborar el manual estándar de control interno de la unidad y promoverlo integralmente a tiempo.
Las unidades que establecen e implementan el control interno deben realizar autoevaluaciones sobre la amplitud, importancia, controles y equilibrios, adaptabilidad y eficacia del sistema de control interno, y revisar y rectificar los problemas existentes para mejorar aún más el sistema. garantizar la implementación efectiva del control interno las unidades que no han establecido control interno o tienen sistemas de control interno incompletos deben completar el establecimiento e implementación del control interno antes de finales de 20xx.
Para garantizar el avance integral de la construcción del control interno de las instituciones administrativas, todas las oficinas y departamentos de finanzas municipales deben lanzar de manera integral la evaluación básica del control interno de las unidades (departamentales) locales a mediados de septiembre, estudio y formular planes de implementación, y movilizar ampliamente, organizar cuidadosamente todas las unidades bajo su jurisdicción para llevar a cabo activamente el trabajo de evaluación básica sobre el control interno.
Cada unidad debe presentar el informe básico de evaluación del control interno, incluidos puntajes de evaluación, deducciones, instrucciones especiales y próximos arreglos de trabajo, etc., a la persona principal a cargo de la unidad para aclarar el enfoque y la dirección de mejora de la próxima construcción de control interno de la unidad. y garantizar que el establecimiento y la implementación del control interno se completen con éxito antes de finales de 20xx. Las unidades que cometan fraude durante el proceso de evaluación y tengan resultados de evaluación falsos serán consideradas seriamente responsables una vez verificadas.
El siguiente paso para fortalecer el plan de trabajo de control interno 3 es estandarizar el control interno de la escuela y mejorar el nivel de gestión de la escuela de acuerdo con el espíritu del documento y con el fin de realizar mejor el trabajo de construcción del control interno de la escuela. , este plan está especialmente formulado.
Primero, establezca un grupo de liderazgo
El grupo de liderazgo tiene una oficina, con Fan Si como directora de la oficina y Liu Gang como subdirector de la oficina, responsable de manejar los asuntos diarios. .
2. Establecer normas y reglamentos y establecer un mecanismo de supervisión mutua.
1. Establecer un presupuesto de gastos escolares y un sistema de contabilidad final.
A principios de cada año, la Oficina de Finanzas y la Oficina de Asuntos Generales preparan el presupuesto general del colegio. El equipo de la escuela estudiará y determinará el monto específico de los diversos gastos de la escuela y finalmente obtendrá el informe de cuenta final a principios de año. La Junta de Supervisores es entonces responsable de supervisar los ingresos y gastos.
El sistema de cuentas finales y gastos escolares se implementa al final de cada año para resumir los ingresos y gastos anuales, el uso y las ganancias y pérdidas laborales, como guía para el presupuesto y las cuentas finales del año siguiente.
2. Establecer un sistema de aprobación financiera escolar.
Todos los gastos escolares son propuestos y presupuestados por la oficina. Luego envíelo al líder a cargo y luego envíelo al equipo de la escuela para su discusión y decisión. Finalmente, el comité de vigilancia escolar es responsable de la supervisión y ejecución en estricto apego al presupuesto.
3. Establecer un sistema de adquisiciones escolares.
El establecimiento del equipo de adquisiciones escolares debe estar formado por más de seis personas. Para los materiales que deben comprarse, cada oficina de la escuela hará un plan específico y lo presentará al líder a cargo para su revisión, y luego el líder a cargo lo presentará al equipo para su estudio y decisión sobre si comprar o no. . Finalmente, el líder a cargo será responsable de la aprobación de los departamentos pertinentes de la Oficina de Educación y luego la entregará al equipo de adquisiciones para su implementación específica.
4. Establecer un sistema de gestión de proyectos escolares y mantenimiento de edificios y equipos escolares.
El subdirector a cargo de la gestión del proyecto escolar es responsable de: establecer un equipo de gestión del proyecto encabezado por el director para supervisar la calidad, la seguridad y el progreso del proyecto durante todo el proceso para garantizar que el proyecto sea seguro y calificado.
Reparación de edificios escolares y mantenimiento de equipos: Establecer un sistema de control de gestión de contratos. Implementar estrictamente el sistema de aprobación de proyectos para evitar más construcciones con menos lotes o menos construcciones con más lotes.
5. Establecer y mejorar el sistema de gestión de fondos de subsistencia del pueblo.
Los fondos de subsistencia de la gente incluyen comidas nutritivas y subsidios de subsistencia para los estudiantes pobres. Establecer un sistema de fondos especiales y manejarlo de manera oportuna. Establecer un sistema de inspección para transferir fondos rápidamente a las cuentas de los estudiantes después de que se reciban los fondos, permitiendo a los estudiantes disfrutar de las políticas de financiación nacionales de manera oportuna.
6. Establecer un mecanismo de supervisión y mejorar la supervisión del mecanismo de control interno de la escuela.
(1) Establecer un equipo de inspección.
(2) Publicar el teléfono de supervisión.
7. Establecer un sistema en el que el mandante no sea directamente responsable.
El director de la escuela es responsable de la situación general y el subdirector es responsable del trabajo específico.
El trabajo de oficina de la escuela depende directamente del director Dai Hui.
El trabajo financiero, el trabajo de asuntos generales y el trabajo de seguridad de la escuela están bajo la responsabilidad del subdirector Fan Si.
El subdirector Liu Gang está a cargo de los asuntos del partido de la escuela, el trabajo sindical y el trabajo del comité de mujeres.
El trabajo educativo de la escuela está dirigido por el subdirector Zhao.
El subdirector Wang Fu es responsable de la educación política, el trabajo en equipo, la salud y otras tareas de la escuela.
En tercer lugar, coordinar los departamentos y supervisar los procesos de trabajo.
1. Trabajos de mantenimiento de infraestructura y edificios escolares:
La Oficina de Asuntos Generales propone un plan y luego el subdirector a cargo lo presenta a la reunión del equipo a nivel escolar para su estudio. y plano final. Finalmente, después de que cada equipo firme, se informará a la Oficina de Educación de acuerdo con los procedimientos y regulaciones. El Departamento de Asuntos Generales implementará la cantidad de más de 20.000 yuanes después de la aprobación, si la cantidad no excede los 20.000 yuanes; será implementado por la Oficina de Asuntos Generales. Una vez completado el proyecto, el departamento de asuntos generales elaborará una lista de pagos y el subdirector general a cargo será responsable de presentarla a la reunión del equipo de primer nivel para su discusión y discusión. Después de la firma final, el vicepresidente a cargo entregará los materiales pertinentes a la oficina de finanzas escolares para el pago específico. Esto proporcionará una supervisión total y logrará el propósito del control interno.
2. Trabajo de adquisiciones:
En primer lugar, la escuela estableció un grupo de adquisiciones encabezado por el director para que fuera responsable del trabajo de adquisiciones.
Artículos que cada oficina necesita comprar: La oficina propondrá un plan, y el vicepresidente a cargo lo presentará al equipo para su estudio y decisión sobre su compra. Luego, el equipo de adquisiciones implementa las adquisiciones de acuerdo con la política.
Después de la compra, el equipo de adquisiciones entregará los activos a la oficina para su uso después de la aceptación específica. Los activos serán administrados por el personal de administración de activos de la escuela de acuerdo con las regulaciones.
A la hora de comprar, si se trata de un proyecto de contratación pública, se debe presentar estrictamente a la Oficina de Adquisiciones de la Oficina de Educación. Si el proyecto es de autocompra, el equipo de adquisiciones operará de acuerdo con los requisitos de la consulta. Para lograr el propósito del control interno.
3. Gestión de fondos:
En primer lugar, ningún departamento de la escuela, excepto la oficina de finanzas, puede recaudar fondos.
El trabajo de gastos será asignado y supervisado por la Oficina de Finanzas para garantizar que cada centavo gastado por la escuela pueda ser supervisado de manera efectiva
1, 20xx 1. 5. Convocar un inicio. reunión para el control interno en la escuela primaria central de la ciudad de Lingcheng
(1) Establecer un grupo de liderazgo de control interno
(2) Organizar y desplegar trabajos específicos y aclarar la autoridad laboral de cada uno. cargo y responsabilidades.
(3) Conocer el proceso de trabajo y evitar el exceso de autoridad y el incumplimiento del trabajo.
(4) Establecer un equipo de supervisión de control interno para supervisar. la implementación del trabajo relevante y monitorear el trabajo. Brindar orientación sobre las deficiencias en el trabajo y supervisar cuidadosamente los problemas que surjan en el trabajo.
En marzo de 20xx se llevó a cabo una reunión de todos los maestros para informar sobre. la implementación y operación del trabajo interno
3. El 1 de septiembre de 20xx se llevó a cabo una reunión de los equipos de primer y segundo nivel para informar sobre el trabajo de control interno, revisar y criticar las deficiencias del trabajo y. hacer arreglos específicos para el trabajo del próximo mes.
4. En noviembre del 20xx, el equipo informará sobre el trabajo de control interno, revisará y criticará las deficiencias en el trabajo, hará arreglos específicos para el trabajo del próximo mes y organizará una reunión. equipo de inspección para realizar una inspección integral del trabajo en 20xx.
5. 20xx 65438+2 En marzo, el equipo de liderazgo se dispuso a realizar un informe anual sobre el trabajo de control interno y el equipo de inspección. un informe de inspección sobre el trabajo de control interno de este año.
5. Envío de publicidad y materiales relacionados
1. La oficina de la escuela es responsable del trabajo de publicidad y presentación de informes, y es responsable de el reporte específico de este trabajo.
2. La oficina líder del grupo de control interno es la responsable de reportar la información al departamento superior.
Fortalecer el siguiente paso del plan de trabajo de control interno. Ideología rectora
De acuerdo con los requisitos de reforma e innovación, tanto castigo como prevención, planificación general y construcción clave, nos esforzamos por formar una operación de poder escolar con confirmación del sistema, descentralización científica del poder y exhibición pública. de poder y un mecanismo de seguimiento en tiempo real para proporcionar una fuerte garantía política para la implementación profunda de la estrategia de desarrollar la educación a través de la investigación científica, promover vigorosamente la enseñanza basada en la investigación y promover el desarrollo científico, armonioso y sostenible del mundo. escuela
2. Objetivos del trabajo
1. Objetivos generales
Fortalecer la conciencia de prevención de riesgos, establecer un mecanismo endógeno de autoexamen, prevención proactiva. y control, y mejora continua, y en definitiva lograr el propósito de prevenir la corrupción desde su origen.
2 Metas específicas
p>(1) Alcanzar seis puestos: se despeja la autoridad administrativa. ; se localizan las fuentes de riesgo (puntos); se implementan medidas preventivas; se implementan mecanismos de control interno a largo plazo; se mejora la eficiencia administrativa; Formar seis mecanismos principales de control interno: control de objetivos (sin accidentes para los cuadros, sin casos disciplinarios e ilegales (formar un sistema de responsabilidad laboral con responsabilidades claras, gestión científica y fuertes limitaciones, descomponer y equilibrar adecuadamente los puestos calientes y el poder importante); ); educación de alerta, riesgos administrativos Alerta temprana; control de auditoría (auditoría interna periódica).
Tres. Contenido del trabajo y pasos de implementación
(1) Establecer un mecanismo de control interno y realizar publicidad y movilización en profundidad.
1. Establecer un mecanismo de control interno. Proporcionar garantía organizacional para la construcción del mecanismo de control interno.
2. Realizar publicidad y colocación en profundidad. Con el objetivo de que todos los miembros y cuadros del partido comprendan, conozcan y participen en el control interno, llevaremos a cabo actividades de publicidad y educación en profundidad sobre la construcción de mecanismos de control interno y publicitaremos vigorosamente la importancia de la construcción de control interno. mecanismos.
3. Formular un plan de implementación para la construcción del mecanismo de control interno. Al formular el plan, debemos absorber cuidadosamente las valiosas opiniones y sugerencias de las actividades de sugerencia; una vez formulado el plan, debemos solicitar ampliamente las opiniones de las masas y mejorarlo continuamente.
(2) Limpiar la autoridad administrativa y optimizar el proceso de operación eléctrica.
1. Limpiar competencias administrativas y elaborar un listado de competencias.
Según la situación real de la escuela, el alcance de la autorización de autoridad de gestión incluye:
(1) Varios derechos de gestión interna, incluida la gestión del personal de la organización (selección de cuadros, contratación de nuevos docentes). , transferencia de docentes, evaluación de títulos profesionales, evaluación de excelencia, etc.), gestión financiera (recepción oficial, uso de fondos, construcción de proyectos, etc.), gestión de activos (adquisición de productos básicos, gestión diaria de material de oficina, gestión de activos fijos, etc.), y toma de decisiones importantes (formulación de políticas, establecimiento de proyectos, enajenación de activos, etc.
(2) Otros derechos administrativos de aplicación de la ley y derechos de gestión de asuntos internos implementados de conformidad con la ley
2. Optimizar el proceso de operación eléctrica y mejorar las reglas y procedimientos organizacionales.
Es necesario optimizar la ruta de operación eléctrica y mejorar la eficiencia del control interno basado en los principios básicos de ser legal, simple y conveniente. para las masas, y conveniente para la supervisión, asegurando controles y equilibrios entre los vínculos y el personal, y asegurando el poder de toma de decisiones, el poder de aplicación de la ley y la gestión. El poder está bajo estricto control y supervisión internos. 3) Respetar el vínculo entre la cima y la base para verificar los riesgos administrativos.
El riesgo se refiere a los miembros y cuadros del partido en el ejercicio de su poder, en el desempeño de sus funciones oficiales o en la vida diaria. La posibilidad de corrupción. investigación:
1. Verificar según publicaciones y enlaces El trabajo de investigación de riesgos debe realizarse en cada puesto específico y en cada poder y operación de poder del puesto, ampliar la amplitud. y profundidad de la investigación, pensar en los peligros y problemas ocultos con el mayor cuidado posible y esforzarse por encontrar de manera integral, meticulosa y precisa las fuentes de riesgo (puntos). Sobre la base de la investigación universal, debemos resaltar las posiciones clave y los proyectos de poder importantes. investigación de riesgos en eslabones clave del funcionamiento del poder.
2. Combinar métodos de búsqueda propios, ayuda masiva, liderazgo y evaluación democrática, y organizar a todos los miembros del partido, cuadros y profesores para que participen en la búsqueda de riesgos. para lograrlo Todos buscan riesgos y todos desarrollan medidas preventivas
En concreto, partimos principalmente de tres aspectos:
(1) Identificar vínculos que han estado involucrados en casos de violaciones. de leyes y disciplinas como puntos de riesgo;
(2) Identificar vínculos con altos riesgos potenciales como puntos de riesgo, aunque actualmente no hay casos;
(3) Habrá riesgos. de emergencias, identificar otras áreas, otras unidades ya han tomado medidas preventivas como puntos de riesgo.
3. Estandarizar los pasos de búsqueda debe realizarse en seis pasos: Cada cuadro y miembro de la facultad. debe verificar al jefe de departamento de la escuela, hacer que todo el personal se concentre en la revisión preliminar por parte del jefe de departamento, la segunda revisión por parte del comité de control interno, escuchar las opiniones del Comité de Gestión Democrática y la revisión final colectiva por parte del liderazgo de la unidad. equipo, para garantizar pasos completos, verificación en todos los niveles y garantizar la calidad
4. Enfoque en cinco tipos de riesgos: riesgos ideológicos y morales, riesgos institucionales, riesgos de responsabilidad laboral. riesgos de operación empresarial y riesgos interpersonales.
(1) Averiguar si se ignoran las disposiciones del sistema disciplinario Cometiendo continuamente pequeños errores, abusando del espacio de discreción y, a menudo, tomando decisiones irracionales; según sea necesario u oculta deliberadamente importantes tareas oficiales y asuntos manejados por el individuo si a menudo ejerce influencia en el trabajo que no cae dentro de su jurisdicción si actúa en silencio Tolerando comportamientos disciplinarios e ilegales, o si no responde adecuadamente a fenómenos sospechosos; frecuentar lugares de entretenimiento y consumo de alto nivel o lugares de actividades poco saludables, conductas de vida desordenadas y personas o familiares lo han informado.
(2) Riesgo institucional. Combinado con la autoridad de gestión, comprender si el sistema de control interno del departamento de pregrado es específico y eficaz, y si cubre todo el proceso de las actividades oficiales o comerciales y la operación del poder. En particular, es necesario investigar aquellas fuentes (puntos) de riesgo a las que no se presta atención y que no tienen restricciones institucionales, y garantizar que los nodos clave que involucran poderes e intereses puedan ser regulados y restringidos de manera efectiva por el sistema.
(3)Riesgo de responsabilidad del puesto. Combinado con las responsabilidades laborales, céntrese en los posibles riesgos en el comportamiento de toma de decisiones colectivas y la implementación de reglas de procedimiento.
(4) Riesgo empresarial. Combinado con las características del trabajo empresarial, identifique problemas disciplinarios e ilegales que probablemente ocurran durante la operación de diversos procesos comerciales.
(5) Riesgos de la comunicación interpersonal. Combinado con su propia autoridad, averigüe si tiene un contacto demasiado cercano con el cliente y, a menudo, come y bebe juntos, si acepta riesgos de consumo como banquetes y entretenimiento que puedan afectar la ejecución justa de los deberes oficiales;
5. Establecer una base de datos de información de fuentes (puntos) de riesgos de integridad. Los diversos puntos de riesgo identificados deben analizarse y evaluarse cuidadosamente, y los riesgos se clasificarán de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia del riesgo y el grado de daño y pérdida, y se dividirán en tres niveles: alto, medio y bajo.
De acuerdo con los requisitos de contenido integral, descripción clara y lenguaje conciso, los puntos de riesgo se grafican y resumen uno por uno, y los tipos de problemas, manifestaciones, causas, niveles de riesgo y puestos y personal involucrados se enumeran uno por uno. y se establece un libro de riesgos para formar este informe. base de datos de información de riesgos de la unidad.
(4) Formular medidas preventivas y de limpieza e integración del sistema.
1. Desarrollar medidas de prevención de riesgos. Para cada fuente (punto) de riesgo identificado, realizar un análisis en profundidad de las causas del riesgo y formular medidas preventivas específicas y efectivas una por una de acuerdo con los requisitos de las medidas preventivas en el punto de riesgo.
2. Mejorar las normas y reglamentos. Limpiar e integrar los sistemas originales, modificarlos y complementarlos creativamente de acuerdo con la nueva situación y los nuevos requisitos, reconstruir las diversas reglas y regulaciones para el control interno de la potencia unitaria, compilar los sistemas de control interno en un libro y formar un sistema institucional. .
Centrarse en fortalecer la restricción y supervisión de decisiones importantes, nombramiento y despido de cuadros, despliegue de personal, uso de fondos y gestión de bienes, y utilizar un sistema de control interno completo para gestionar personas, asuntos, dinero y materiales.
3. Actualizar continuamente el mecanismo de control interno.
(5) Realizar trabajos de inspección y evaluación para asegurar la eficacia del control interno.
1. Realizar un autoexamen y una autocorrección normales. Cuando se descubren problemas, se deben responsabilizar rápidamente las violaciones de las regulaciones y disciplinas, y se debe instar a los objetos inspeccionados a que hagan correcciones.
2. Recibir valoraciones especiales periódicamente.
3. Implementar seriamente el sistema de rendición de cuentas.
requisitos de trabajo del verbo (abreviatura de verbo)
1. Fortalecer el liderazgo e implementar responsabilidades. Promover la construcción de mecanismos de control interno es una tarea importante en la construcción de sistemas de gobierno limpio y anticorrupción. Las responsabilidades laborales deben implementarse en todos los niveles de acuerdo con los requisitos del sistema de responsabilidad para construir un estilo de partido y un gobierno limpio.
2. Resalte los puntos clave y haga arreglos generales. De acuerdo con los requisitos del "Plan de implementación" de la Oficina del Condado, el trabajo en cada etapa debe organizarse cuidadosamente y avanzar de manera constante paso a paso para garantizar que todas las medidas de trabajo se implementen en su lugar.
3. Aprender y explorar la innovación. Enriquecer continuamente el contenido y la forma de la construcción del mecanismo de control interno, acumular continuamente experiencia típica en la construcción de los mecanismos de control interno departamental y formar las características del mecanismo de control interno de la escuela.