Esquema del examen de calificación para profesionales de valores 2021: conocimientos básicos de los mercados financieros
#SecuritiesExamination# Introducción La Asociación de Valores de China emitió el "Anuncio sobre el "Programa de estudios de calificación general para profesionales de la industria de valores (2021)"". He recopilado el contenido para usted de la siguiente manera para referencia de los candidatos:
Capítulo 1 Sistema de mercado financiero
Sección 1 Descripción general de los mercados financieros
Dominar el concepto de mercados financieros estar familiarizado con la clasificación de los mercados financieros; importancia de los mercados financieros; dominar las funciones de los mercados financieros.
Dominar los conceptos, características y clasificaciones del financiamiento directo y el financiamiento indirecto; estar familiarizado con las diferencias entre el financiamiento directo y el financiamiento indirecto; de financiación directa en el mercado financiero.
Sección 2 Mercados financieros globales
Comprender las tendencias de formación y desarrollo de los mercados financieros globales comprender el flujo de fondos internacionales; participantes en el sistema financiero global.
Comprender las finanzas internacionales.
Comprender la estructura del mercado financiero y las características regulatorias financieras de los principales países y regiones representados. Reino Unido, Estados Unidos y Hong Kong.
Capítulo 2 El sistema financiero de China y sus características
Sección 1 El sistema financiero de China
Comprender. la historia del desarrollo del mercado financiero de China desde la fundación de la República Popular de mi país; estar familiarizado con el estado de desarrollo del mercado financiero de mi país; comprender los principales factores que afectan el funcionamiento del mercado financiero de mi país;
Comprender la composición del sistema de intermediarios financieros; dominar los negocios de los principales intermediarios financieros, como bancos comerciales, compañías de valores y compañías de seguros; estar familiarizado con la situación regulatoria de mi país; estructura del mercado financiero de mi país; comprender las responsabilidades de "un comité, un banco y dos conferencias"; comprender los requisitos de los servicios financieros para la economía real;
comprender el negocio (balance) y sus funciones principales; del banco central; estar familiarizado con los conceptos de sistema de reservas de depósitos y multiplicador monetario; dominar los conceptos, medidas y objetivos de la política monetaria; dominar los conceptos y principios de funcionamiento de las herramientas de política monetaria; política.
Obtenga más información sobre la industria financiera de mi país. Los antecedentes y las principales políticas y medidas de apertura al mundo exterior; comprenda las medidas prácticas para la nueva ronda de apertura de la industria bancaria y de valores de mi país. industria, industria de seguros y mercado de capitales
Sección 2 El mercado de capitales multinivel de China
Dominar las características estratificadas y la lógica interna del mercado de capitales dominar el contenido, la estructura y la importancia principales; del mercado de capitales multinivel de China
Familiarizarse con la definición, características y funciones del mercado; estar familiarizado con la definición, características y funciones de los mercados extranjeros; el tablero principal y el GEM familiarizados con los conceptos y características del Sistema Nacional de Transferencia de Acciones de Pequeñas y Medianas Empresas familiarizados con el mercado de capital privado, el mercado de valores regional, el mercado de contrapartida de valores, las cotizaciones de productos de capital privado interinstitucionales y el concepto y características; del sistema de servicios.
Comprender los antecedentes políticos del establecimiento de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica en mi país y el sistema de registro piloto; estar familiarizado con los tipos de empresas y áreas industriales que la Junta de Innovación Científica y Tecnológica; se centra en; estar familiarizado con el sistema de reglas y regulaciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica; dominar las condiciones de cotización y los indicadores de cotización de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica; comprender los puntos de innovación en el diseño del sistema de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica; .
Comprender los antecedentes y el posicionamiento de la reforma del GEM; estar familiarizado con el sistema de reglas institucionales de la reforma del GEM; comprender las diferencias entre el GEM y la Junta de Innovación en Ciencia y Tecnología después de la reforma.
Capítulo 3 Temas del Mercado de Valores
Sección 1 Emisores de Valores
Dominar los conceptos, métodos y características de las actividades de financiación del mercado de valores.
Dominar los conceptos y clasificaciones de los emisores de valores; estar familiarizado con los métodos y características del financiamiento directo por parte de gobiernos y agencias gubernamentales; estar familiarizado con los métodos y características del financiamiento directo de empresas (compañías); con la financiación inicial y la refinanciación de las empresas que cotizan en bolsa en mi país formas de dominar las características de la financiación directa por parte de las instituciones financieras.
Sección 2 Inversores en Valores
Dominar los conceptos, características y clasificación de los inversores en el mercado de valores; comprender la estructura y evolución de los inversores en el mercado de valores de mi país.
Dominar los conceptos, características y clasificación de los inversores institucionales; estar familiarizado con el papel de los inversores institucionales en el mercado financiero; estar familiarizado con los conceptos, características y clasificación de los inversores institucionales gubernamentales; inversores institucionales, características y clasificación; estar familiarizado con los conceptos y características de los inversores institucionales extranjeros calificados y los inversores institucionales nacionales calificados; dominar los conceptos y características de los inversores institucionales humanos según el derecho corporativo e institucional; .
Dominar el concepto de inversores individuales; estar familiarizado con las características de riesgo y la idoneidad de los inversores individuales.
Sección 3 Intermediarios de Valores
Dominar la definición de compañías de valores; comprender la historia de desarrollo de las compañías de valores en mi país; dominar el sistema regulatorio y los requisitos específicos de las compañías de valores en mi país; Dominar los tipos y contenidos del negocio principal de las sociedades de valores; comprender la internacionalización de los negocios de las sociedades de valores;
Estar familiarizado con los tipos de instituciones de servicios de valores; comprender los contenidos comerciales de servicios de valores que las firmas de contabilidad, firmas de abogados e instituciones se dedican a la evaluación de activos, calificación crediticia, consultoría financiera, servicios de sistemas de tecnología de la información, etc. debe registrarse ante las autoridades reguladoras; estar familiarizado con la gestión de las instituciones de consultoría de inversión en valores y futuros; dominar el posicionamiento y los negocios de las compañías financieras de valores de mi país; estar familiarizado con las responsabilidades legales y el mercado de las compañías financieras de valores involucradas; acceso de las instituciones de servicios de valores.
Sección 4 Organizaciones autodisciplinadas
Dominar la definición, las características y las funciones principales de las bolsas de valores; estar familiarizado con la forma organizativa de las bolsas de valores; comprender la historia del desarrollo de las acciones de mi país; intercambios.
Estar familiarizado con la naturaleza y el propósito de la Asociación de la Industria de Valores; comprender la historia de la Asociación de la Industria de Valores;
Conocer las condiciones de establecimiento y funciones principales de las empresas de registro y compensación de valores; conocer el sistema de registro y liquidación de las empresas de registro y compensación de valores.
Sección 5 Instituciones de protección de inversores
Comprender el origen, uso, supervisión y gestión de los fondos de protección de inversores de valores; estar familiarizado con la importancia y las responsabilidades del establecimiento del Fondo de protección de inversores de valores de China; Corporación.
Comprender la importancia del establecimiento del Centro de Servicios de Inversión; estar familiarizado con las responsabilidades y negocios principales del Centro de Servicios de Inversión.
Sección 6 Agencias Reguladoras de Valores
Estar familiarizado con el significado y los principios de la supervisión del mercado de valores, los objetivos y los medios de la supervisión del mercado; dominar el sistema de supervisión del mercado de valores de mi país; la supervisión y gestión de valores de las Instituciones del Consejo de Estado y su composición, conocer las responsabilidades y facultades asignadas a los organismos reguladores de valores por la Ley de Valores;
Capítulo 4 Acciones
Sección 1 Descripción general de las acciones
Dominar la definición, naturaleza y características de las acciones estar familiarizado con las acciones ordinarias y las acciones especiales, acciones registradas; y acciones sin nombre Las diferencias y características de las acciones registradas, las acciones con valor nominal y las acciones sin valor nominal; conceptos maestros de gestión de capital relacionados con acciones, como la política de dividendos y los cambios de acciones.
Dominar los derechos y obligaciones de los accionistas ordinarios; dominar la secuencia de distribución de ganancias de la empresa, las condiciones y principios de distribución de dividendos y las condiciones y secuencias restantes de distribución de activos; estar familiarizado con los derechos de los accionistas a participar en la toma de decisiones importantes; , derechos sobre rentas patrimoniales, derechos residuales de distribución de activos, opciones sobre acciones preferentes y otros conceptos.
Estar familiarizado con la definición y las características de las acciones preferentes; comprender la importancia de emitir o invertir en acciones preferentes; comprender la comparación entre acciones preferentes y acciones ordinarias, bonos y otros productos híbridos entre acciones y bonos; clasificación de acciones preferentes y varias El significado de las acciones preferentes.
Comprender los conceptos de diversas acciones de mi país; comprender la clasificación y conceptos de las acciones de mi país según la naturaleza de las entidades de inversión; comprender la clasificación y conceptos de las acciones de mi país según estén restringidas en su país; circulación estar familiarizado con las acciones A, las acciones B y las acciones H, las acciones N, las acciones S, las acciones L, las acciones rojas y otros conceptos.
Sección 2 Emisión de acciones
Estar familiarizado con el concepto del sistema de emisión de acciones; comprender la evolución del sistema de emisión de acciones de mi país; dominar los conceptos y características del sistema de aprobación y el sistema de verificación; y sistema de registro; dominar el sistema de patrocinio Los conceptos de sistema y sistema de suscripción comprender la emisión electrónica y el sistema de registro inicial de acciones.
Dominar las condiciones básicas y las normas generales para la emisión pública y no pública de nuevas acciones, las normas especiales para las asignaciones y las normas especiales para las emisiones adicionales; estar familiarizado con los métodos de emisión de emisiones y asignaciones adicionales; comprender los procedimientos de suscripción en línea y fuera de línea para nuevas acciones Requerir.
Estar familiarizado con el sistema de exclusión de acciones.
Sección 3 Negociación de acciones
Dominar los principios y reglas de la negociación de valores; estar familiarizado con los conceptos y características básicos de las transacciones de los creadores de mercado; estar familiarizado con los conceptos y operaciones básicos del margen; comercio.
Dominar los tipos de cuentas de valores; dominar los principios y requisitos básicos para abrir cuentas de valores; comprender los conceptos de custodia de valores y depósito de valores; comprender el contenido del sistema de custodia de valores de mi país; encomienda; dominar las categorías básicas de instrucciones; estar familiarizado con el contenido de las instrucciones de encomienda; estar familiarizado con los procedimientos y procesos de aceptación de la encomienda; comprender las condiciones y procedimientos para la revocación de las instrucciones de encomienda; comprender las transacciones de valores, como los límites de precios y otros límites de precios; comprender los tipos de tarifas de transacción en la compra y venta de acciones; comprender los procedimientos de compensación y liquidación de las transacciones de acciones;
Estar familiarizado con los conceptos y funciones de los índices de precios de acciones; comprender los pasos y métodos para compilar los índices de precios de acciones; estar familiarizado con los principales índices de precios de acciones de mi país; países de ultramar.
Estar familiarizado con los conceptos y componentes de Shanghai-Hong Kong Stock Connect, Shenzhen-Hong Kong Stock Connect y Shanghai-London Stock Connect; comprender las regulaciones pertinentes sobre el alcance de las acciones y la cuota de inversión de Shanghai-Hong; Kong Stock Connect y Shenzhen-Hong Kong Stock Connect comprenden la diferencia entre Shanghai-Hong Kong Stock Connect y Shanghai-London Stock Connect.
Conocer las normas especiales para las transacciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica.
Sección 4 Valoración de acciones
Dominar los conceptos y las conexiones entre el valor nominal de las acciones, el valor en libros, el valor de liquidación y el valor intrínseco; estar familiarizado con los conceptos y las causas de los precios teóricos y de mercado; de las acciones; las causas directas de los cambios en los precios de las acciones; comprender los factores relevantes que afectan los cambios en los precios de las acciones; comprender los conceptos de análisis básico, análisis técnico y análisis cuantitativo;
Familiarizado con los conceptos de valor temporal del dinero, interés compuesto, valor presente y descuento; familiarizado con los factores que afectan el valor de la inversión en acciones; comprender el método de valoración absoluta y el método de valoración relativa de las acciones.
Capítulo 5 Bonos
Sección 1 Descripción general de los bonos
Domine la definición, los elementos faciales, las características y la clasificación de los bonos; esté familiarizado con las similitudes y diferencias; entre bonos y acciones.
Dominar la definición, la naturaleza y las características de los bonos del gobierno; dominar la clasificación de los bonos del gobierno central; comprender las variedades, características y diferencias de los bonos del gobierno local; las entidades emisoras y clasificaciones de bonos del gobierno local Método Comprender la emisión de bonos nacionales y bonos del gobierno local en mi país.
Dominar la definición y clasificación de bonos financieros, bonos corporativos y bonos empresariales; comprender los tipos y regulaciones de gestión de bonos financieros en mi país; estar familiarizado con el significado de varios bonos corporativos; entre bonos canjeables y bonos convertibles Las diferencias entender los tipos y regulaciones de gestión de bonos corporativos en mi país;
Estar familiarizado con las diferencias entre bonos corporativos y bonos corporativos en mi país.
Dominar la definición, características y clasificación de los bonos internacionales; estar familiarizado con los conceptos y características de los bonos extranjeros y de los bonos europeos; comprender la emisión de bonos internacionales en mi país.
Dominar la definición y clasificación de la titulización de activos; estar familiarizado con todos los participantes en la titulización de activos; estar familiarizado con los requisitos operativos específicos de la titulización de activos; familiarizado con los principales productos de la titulización de activos; comprender las motivaciones económicas para el aumento de la titulización de activos; comprender la historia del desarrollo de la titulización de activos en mi país;
Sección 2 Emisión de bonos
Dominar los métodos de emisión de los bonos del tesoro de nuestro país; estar familiarizado con los procedimientos de suscripción de los bonos del tesoro anotados en cuenta y los bonos del tesoro tipo certificado; el precio de venta de bonos del tesoro y los factores que afectan el precio de venta de los bonos del tesoro factor.
Comprender las similitudes y diferencias entre la emisión de bonos del gobierno local por parte de la agencia del Ministerio de Finanzas y la autoemisión de bonos del gobierno local.
Familiarizado con las condiciones de emisión, los documentos de solicitud, los requisitos operativos, el registro, la custodia y el reembolso de los bonos financieros de mi país; comprender el concepto y los métodos de recaudación de fondos de la deuda subordinada; comprender el concepto y los métodos de recaudación de fondos de los bonos de capital híbridos; .
Familiarizado con las condiciones básicas para la emisión de bonos corporativos y bonos corporativos en mi país, la dirección de inversión de los fondos recaudados y la prohibición de reemisión; comprenda los requisitos de diseño para los términos de la emisión de; bonos corporativos y bonos corporativos.
Familiarizado con las reglas de registro y organizaciones de suscripción de financiamiento corporativo a corto plazo y préstamo de valores y notas a mediano plazo familiarizado con las características de las notas colectivas de pequeñas y medianas empresas no financieras, escala de emisión; requisitos, salvaguardias de pago de deuda, requisitos de calificación y mecanismos de protección de inversionistas.
Familiarizado con las condiciones de emisión y el diseño de los términos de bonos de compañías de valores; comprender las condiciones de emisión de bonos subordinados de compañías de valores; comprender los procedimientos de solicitud y el contenido de los documentos de solicitud para la emisión de bonos de compañías de valores; Estar familiarizado con la cotización y negociación de bonos de sociedades de valores, acuerdos institucionales y acuerdos especiales para la emisión no pública de bonos corporativos.
Comprenda las regulaciones pertinentes sobre la emisión y suscripción de bonos en RMB por parte de instituciones internacionales de desarrollo.
Sección 3 Transacciones de bonos
Dominar los conceptos básicos de las transacciones de bonos al contado, transacciones de recompra, transacciones a plazo y transacciones de futuros; estar familiarizado con las transacciones de bonos al contado, transacciones de recompra, transacciones a plazo y The; el proceso y la diferencia entre el comercio de futuros y el comercio de futuros; dominar los principales métodos de cotización de bonos; estar familiarizado con los conceptos y las regulaciones relevantes de apertura, negociación, compensación y liquidación de cuentas de bonos; estar familiarizado con las regulaciones relevantes de registro, custodia, rescate y pago de intereses.
Dominar la definición y la connotación de calificación de bonos; comprender el procedimiento de calificación de bonos; estar familiarizado con los estándares de calificación y los contenidos principales de la calificación de bonos.
Comprender el desarrollo del mercado de bonos interbancarios, el mercado de bonos cambiarios y el mercado de transacciones extrabursátiles de los bancos comerciales; estar familiarizado con los métodos de negociación, los métodos de custodia y los métodos de liquidación de los mercados interbancarios; mercado de bonos bancarios y mercado de bonos cambiarios estar familiarizado con el mercado de bonos Definición y condiciones de transferencia de custodia;
Sección 4 Valoración de bonos
Estar familiarizado con los principios básicos de la valoración de bonos; estar familiarizado con los factores básicos que afectan el valor de los bonos; comprender la cotización de los bonos y el precio pagado real; -bonos con cupón, adjunto Valoración y fijación de precios de bonos con cupón y bonos con interés acumulado; comprender los conceptos de rendimiento actual del bono, rendimiento al vencimiento, tasa de interés al contado, rendimiento del período de tenencia y rendimiento de rescate; estar familiarizado con los elementos de los bonos corporativos convertibles;
Comprender los conceptos de estructura de riesgos y estructura de plazos de los tipos de interés.
Capítulo 6 Fondos de inversión en valores
Sección 1 Descripción general de los fondos de inversión en valores
Dominar los conceptos y características de los fondos de inversión en valores dominar la relación entre fondos y acciones; y bonos Diferencias dominar los conceptos y diferencias entre fondos de contrato y fondos corporativos, fondos de capital fijo y fondos de capital fijo estar familiarizado con los conceptos de fondos de acciones, fondos de bonos, fondos híbridos y fondos del mercado monetario; diferencias entre fondos públicos y fondos de capital privado; dominar los conceptos y características de los fondos negociados en bolsa y los fondos abiertos cotizados; estar familiarizado con los conceptos de varios tipos especiales de fondos; comprender el origen de los fondos de inversión en valores y la descripción general del desarrollo de; la industria mundial de fondos de inversión en valores; comprender la descripción general del desarrollo de los fondos de inversión en valores en mi país; estar familiarizado con las ofertas públicas; contenidos relevantes del mecanismo de bolsillo lateral de los fondos de inversión en valores;
Sección 2: El funcionamiento de los fondos de inversión en valores y participantes del mercado
Estar familiarizado con la relación operativa de los fondos de inversión en valores de mi país; estar familiarizado con los riesgos externos e internos que enfrentan; inversión de fondos; estar familiarizado con el cuerpo principal de participación en el mercado de fondos.
Sección 3 Recaudación de fondos, suscripción, reembolso y transacciones
Familiarizado con las condiciones para el fondo que se recaudará familiarizado con los pasos de recaudación de fondos familiarizado con los pasos de suscripción y suscripción; fondos abiertos Métodos, tasas de suscripción y modelos de cobro; Familiarizado con los conceptos de suscripción y reembolso de fondos abiertos; Familiarizado con la diferencia entre suscripción y reembolso; tarifas y tarifas de servicios de venta; familiarizado con los conceptos de conversión, transferencia no comercial, transferencia de custodia y congelación de acciones de fondos cerrados; familiarizado con las reglas de transacción y las tarifas de transacción de fondos cerrados;
Sección 4 Valoración de fondos, comisiones y distribución de beneficios
Familiarizarse con el concepto de valoración de activos de fondos; comprender la importancia de la valoración de activos de fondos; familiarizarse con las consideraciones para la valoración de activos de fondos; factores; estar familiarizado con los principios de valoración de activos de fondos en mi país; estar familiarizado con los tipos de gastos de fondos; estar familiarizado con los estándares y métodos de acumulación de diversos gastos;
Estar familiarizado con las fuentes de ingresos del fondo y los métodos de distribución de ganancias; dominar los principios de distribución de ganancias para diferentes tipos de fondos; estar familiarizado con los impuestos generados por las propias actividades de inversión del fondo; de inversores de fondos (incluidos individuos e instituciones) que invierten en fondos.
Sección 5 Gestión de fondos
Comprender la filosofía de inversión y el estilo de inversión del fondo; dominar el proceso de gestión de inversiones de la compañía del fondo; estar familiarizado con los principales métodos de evaluación del desempeño del fondo.
Sección 6 Supervisión y divulgación de información de fondos de inversión en valores
Familiarizado con el significado y el papel de la supervisión de fondos; familiarizado con las agencias reguladoras de fondos y las organizaciones autorreguladoras de mi país; la supervisión de las instituciones de fondos; dominar el contenido de la supervisión de las actividades de venta de fondos públicos; dominar el contenido de la supervisión de las actividades de inversión y comercio de fondos públicos; conocer el significado y el papel de la divulgación de información de los fondos; divulgación de información; estar familiarizado con la divulgación de información sobre recaudación de fondos y la divulgación de información de operaciones y el contenido de las divulgaciones de información provisionales.
Sección 7 Fondos de inversión en valores privados
Dominar las normas básicas de los fondos de inversión en valores privados; estar familiarizado con los procedimientos de recaudación de fondos de los fondos de capital privado y los requisitos de inversión inmobiliaria de los fondos de capital privado; estar familiarizado con los administradores y profesionales de fondos de capital privado. Requisitos estándar para el personal y otras entidades. comprender la divulgación de información de los fondos de capital privado.
Capítulo 7 Derivados financieros
Sección 1 Descripción general de los derivados financieros
Dominar los conceptos y características básicas de los derivados financieros sobre productos básicos y dominarlos; la clasificación de instrumentos derivados; dominar los conceptos y clasificación de los derivados de acciones, divisas, tipos de interés y créditos.
Comprender las motivaciones de desarrollo, el estado de desarrollo y las tendencias de desarrollo de los derivados financieros; dominar las características y funciones del mercado de derivados financieros; comprender el estado de desarrollo del mercado de derivados de mi país.
Sección 2 Forwards, Futuros y Swaps Financieros
Dominar las definiciones, características básicas y diferencias de los forwards, futuros, opciones y swaps; dominar los contratos de futuros financieros y los contratos de futuros financieros Definición; principales tipos de contratos de futuros financieros; dominar el sistema de comercio centralizado, el sistema de margen, el sistema de liquidación libre de deudas, el sistema de límite de posiciones, el sistema de informes de cuentas grandes, el límite de fluctuación diaria de precios, la liquidación forzosa y el sistema de reducción forzosa de posiciones de los sistemas de comercio de futuros financieros. ; dominar los tipos y funciones básicas de los futuros financieros. Dominar la definición y los tipos de futuros de materias primas.
Comprender el contenido comercial de los swaps de tipos de interés del RMB; comprender el significado y los principales riesgos de los swaps de incumplimiento crediticio; comprender la aplicación de los swaps de ingresos;
Sección 3 Opciones financieras y derivados financieros de opciones
Dominar la definición y las características de las opciones financieras; estar familiarizado con la diferencia entre futuros financieros y opciones financieras; estar familiarizado con las funciones principales de; opciones financieras; comprender los principales tipos de opciones financieras; comprender los principales indicadores de riesgo de las opciones financieras; comprender los tipos de opciones y sus aplicaciones;
Sección 4 Introducción a Otros Derivados
Familiarizado con la definición y clasificación de recibos de depósito y derivados financieros estructurados.
Capítulo 8 Gestión de riesgos financieros
Sección 1 Descripción general
Estar familiarizado con las tres definiciones de riesgo; dominar los conceptos y características de los riesgos financieros; de gestión de riesgos La connotación y los objetivos; estar familiarizado con los conceptos y características de las estrategias de gestión de riesgos; comprender los conceptos modernos de riesgo relacionados con riesgos y productos financieros, inversiones e instituciones financieras;
Sección 2 Marco básico de gestión de riesgos financieros
Comprender el proceso de gestión de riesgos; comprender la estructura organizativa de la gestión de riesgos; estar familiarizado con la preferencia y la tolerancia al riesgo; conceptos de límites de riesgo, las categorías de límites de riesgo; comprender los vínculos de la gestión de límites; estar familiarizado con las principales categorías de capital; y estándares de las pruebas de estrés, y los escenarios y métodos de las pruebas de estrés.
Sección 3 Gestión de riesgos de mercado
Dominar la definición de riesgo de mercado y los diferentes tipos de riesgo de mercado; comprender la exposición al riesgo de mercado en los negocios; dominar el análisis de sensibilidad en la medición del riesgo de mercado; principios de análisis de volatilidad e indicadores relacionados; familiarizado con la gestión de límites, la gestión de valoraciones, la gestión de coberturas, la gestión de rendimiento y de incentivos en respuesta a los riesgos de mercado.
Sección 4 Gestión del riesgo crediticio
Dominar el concepto, la connotación y los componentes del riesgo crediticio; estar familiarizado con el riesgo crediticio de contraparte; estar familiarizado con los principales riesgos crediticios que enfrentan las instituciones de valores; familiarizado con el crédito tradicional Métodos y conceptos básicos de evaluación de riesgos y modelos cuantitativos clásicos de riesgo crediticio modernos familiarizado con los principales componentes del sistema integral de gestión de riesgos de las compañías de valores; familiarizado con los principales indicadores de control del riesgo crediticio de las instituciones de valores; las principales medidas de gestión del riesgo crediticio de contraparte; familiarizado con el crédito Herramientas clave para la mitigación del riesgo, la transferencia del riesgo crediticio y los derivados crediticios básicos.
Sección 5 Gestión del riesgo de liquidez
Dominar la definición y clasificación de la liquidez y el riesgo de liquidez; comprender el desempeño del riesgo de liquidez de las instituciones de valores; estar familiarizado con el riesgo de liquidez de las compañías de valores; comprender los modelos de cálculo del riesgo de liquidez; estar familiarizado con las estrategias y técnicas de gestión del riesgo de liquidez.
Sección 6 Gestión del Riesgo Operacional y Reputativo y Otros
Dominar los conceptos de riesgo operacional, riesgo reputacional, riesgo país, riesgo estratégico y riesgo sistémico estar familiarizado con la clasificación de riesgo operacional; conocer los métodos de gestión de riesgos reputacionales; conocer las fuentes de riesgos estratégicos; comprender los métodos de gestión de riesgos país, riesgos estratégicos y riesgos sistémicos; .
Sección 7 Práctica de gestión de riesgos de las sociedades de valores de mi país
Familiarizado con el proceso de establecimiento y desarrollo del sistema de gestión de riesgos de las sociedades de valores de mi país; familiarizado con la situación básica de la gestión de riesgos; de las sociedades de valores de mi país.