Reglas de Gestión para el Negocio de Patrocinio de la Emisión Pública de Bolsa de Valores Nacionales y Cotizaciones a Inversionistas Calificados No Especificados (Prueba)
Capítulo 1 Disposiciones Generales
El artículo 1 tiene por objeto regular las transferencias de acciones de las instituciones patrocinadoras en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (en adelante Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones) (en adelante denominada Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales), patrocinio de negocios para emisiones públicas por parte de inversores calificados no especificados (en adelante, emisiones públicas de acciones), mejora la calidad de las empresas que cotizan en bolsa y el nivel profesional de las instituciones patrocinadoras, protege los derechos legítimos y intereses de los inversionistas, y promover El sano desarrollo del mercado está de acuerdo con las "Medidas para la Administración del Negocio de Patrocinio de Emisión y Cotización de Valores" (en adelante, las "Medidas de Patrocinio") y las "Medidas para la Supervisión y Administración de Empresas Públicas No Cotizadas” (en adelante
Denominadas las “Medidas para las Empresas Públicas”) y el “Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Acciones de las Pequeñas y Medianas Empresas
Reglas para la oferta pública a inversionistas calificados no especificados y cotización en el nivel seleccionado (prueba)"
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Estas reglas detalladas están formuladas por leyes y regulaciones, reglas departamentales y reglas comerciales de la Bolsa Nacional de Valores. y Sistema de Cotizaciones.
Artículo 2. Las presentes normas detalladas se aplicarán a las instituciones patrocinadoras y a los representantes de los patrocinadores que realicen negocios de patrocinio de oferta pública en el Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores.
Artículo 3 La institución patrocinadora será la sociedad de valores patrocinadora con la calificación de institución patrocinadora.
Si la casa de valores patrocinadora no tiene la calificación de institución patrocinadora, su filial controlada que tenga la calificación de institución patrocinadora
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puede servir como institución patrocinadora. Las sociedades de valores que presten servicios de patrocinador y patrocinen servicios de supervisión continua a las casas de valores deberán ser la misma institución, o tener una relación de control.
El representante del patrocinador deberá ser una persona física con las calificaciones de un representante del patrocinador.
Artículo 4 Las instituciones patrocinadoras y sus representantes patrocinadores deberán respetar las leyes y reglamentos, los reglamentos
departamentales, los documentos normativos y las reglas de negocio del Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores, y ser honestos. , confiable y diligente
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Ser responsable, justo e independiente, y llevar a cabo el negocio de patrocinio de la emisión pública de acciones con la debida diligencia.
Las instituciones patrocinadoras, los representantes de los patrocinadores y otros participantes en el trabajo de patrocinio no buscarán ningún beneficio ilegítimo al
participar en el negocio del patrocinio.
Artículo 5: Al realizar negocios de patrocinio, la institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores deberán realizar efectivamente la debida diligencia, verificación interna, orientación, producción y presentación de documentos y divulgación de información
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Divulgación, supervisión continua y otras responsabilidades, y cooperar con la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China
y la National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd.
Las labores de revisión y supervisión diaria de la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones (en adelante, Bolsa y Cotizaciones Nacionales).
Artículo 6 El emisor y sus accionistas mayoritarios, controladores reales, directores, supervisores y altos directivos preparan y emiten documentos relevantes para la emisión pública de acciones del emisor
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Las instituciones de servicios de valores, como despachos de abogados y despachos de contabilidad, y sus signatarios deberán
cooperar de acuerdo con las leyes y reglamentos, las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores
La institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores desempeñan deberes de patrocinio y asumen las responsabilidades correspondientes.
El desempeño de deberes de patrocinio por parte de la institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores no puede reducirse ni eximirse
El emisor y sus accionistas mayoritarios, controladores efectivos, directores, supervisores y altos directivos
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Responsabilidades de las agencias de servicios de valores y sus firmantes.
Capítulo 2 Patrocinio para la emisión pública de acciones
Artículo 7 Antes de recomendar a un emisor para la emisión pública de acciones, el patrocinador deberá firmar un acuerdo de patrocinio con el emisor.
Aclarar los derechos y obligaciones de ambas partes durante el período de recomendación y supervisión continua, y determinar razonablemente el monto y tiempo de pago de la tarifa de patrocinio.
Después de firmar el acuerdo de patrocinio, el patrocinador deberá informar a la sucursal CSRC local del emisor para su presentación dentro de los 5 días hábiles.
Artículo 8 La institución patrocinadora y el emisor acordarán en el acuerdo de patrocinio que la institución patrocinadora y su representante patrocinador tienen los siguientes derechos:
(1) Exigir a los emisores que informen información con prontitud de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales y el acuerdo de patrocinio.
(2) Monitorear regular o irregularmente a los emisores Realizar visitas posteriores para revisar la información de la cuenta especial del emisor; recaudación de fondos
fondos, así como otros materiales del emisor necesarios para el trabajo de patrocinio
(3) Participar en la junta general de accionistas, junta directiva y junta de supervisores del emisor
; p>
(4) Realizar una revisión previa de los documentos de divulgación de información del emisor y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de Valores de China y la Compañía Nacional de Bolsa.
(5) Verificar los asuntos del emisor que puedan; afectar gravemente los derechos e intereses legítimos de la empresa o de los inversores, así como asuntos que son de interés para los departamentos pertinentes, como la Comisión Reguladora de Valores de China y la Corporación Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores, etc. Se pueden contratar agencias de servicios de valores pertinentes para cooperar cuando sea necesario;
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(6) De acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores, divulgar información profesional
Informes de inspección in situ, opiniones y anuncios de divulgación de riesgos;
(7) Otros derechos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores.
Artículo 9 El patrocinador y el emisor acordarán en el acuerdo de patrocinio que el emisor, de acuerdo con los siguientes requisitos, cooperará activamente con el patrocinador y su representante del patrocinador en su desempeño
Responsabilidades:
(1) De acuerdo con los requisitos del acuerdo de patrocinio, la institución patrocinadora y el representante del patrocinador, proporcionarán oportunamente la información necesaria para realizar las tareas de patrocinio;
( 2) Si ocurre un evento importante o un riesgo importante que deba divulgarse, informe a la institución patrocinadora y al representante del patrocinador de manera oportuna;
(3) De acuerdo con las opiniones de la institución patrocinadora y del representante del patrocinador, proporcione información con prontitud obligaciones de divulgación o tomar las medidas correctivas correspondientes;
(4) Proporcionar otra información necesaria para que la institución patrocinadora y los representantes del patrocinador realicen sus deberes de patrocinio
Condiciones y conveniencias requeridas.
Si el emisor no coopera con el trabajo de patrocinio, la institución patrocinadora y su representante patrocinador deberán
supervisar al emisor para realizar correcciones, si las circunstancias son graves, informar al Nacional; Sociedad de Bolsa y Cotizaciones de Acciones en tiempo y forma.
Artículo 10 La institución patrocinadora designará 2 representantes patrocinadores para que sean específicamente responsables de la labor de patrocinio de esta emisión pública de acciones y emitirá una autorización especial firmada por el representante legal
y garantizará la división efectiva del trabajo y la cooperación entre los departamentos y el personal relevantes de la institución patrocinadora. La institución patrocinadora
puede designar 1 coorganizador del proyecto.
Artículo 11 Si un patrocinador recomienda las acciones de un emisor para su emisión pública, deberá cumplir con
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de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Regulación de Valores de China. Comisión y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores Realizar una investigación integral sobre el emisor
para comprender completamente las condiciones operativas del emisor y los riesgos y problemas que enfrenta.
Artículo 12 Antes de recomendar las acciones del emisor para su emisión pública y cotización en el nivel
seleccionado, la institución patrocinadora deberá brindar orientación al emisor de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Bolsa de Valores de China. Comisión Reguladora.
Una vez completado el trabajo de asesoramiento del patrocinador, la agencia de la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra el emisor debe realizar el asesoramiento y la aceptación.
Artículo 13 La institución patrocinadora deberá estar convencida de que el emisor cumple con las leyes y reglamentos, así como con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores antes de recomendar la emisión pública de sus acciones. .
Si la institución patrocinadora decide recomendar las acciones del emisor para su emisión pública, podrá organizar la preparación de documentos de solicitud basados en la encomienda del emisor
y deberá cumplir con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y las regulaciones nacionales pertinentes sobre empresas de transferencia de capital, realizan procedimientos de verificación interna y emiten documentos de recomendación.
Artículo 14 Si un patrocinador recomienda las acciones del emisor para su emisión pública, deberá presentar a la Comisión Reguladora de Valores de China una carta de patrocinio para la emisión, una carta de autorización especial para el representante del patrocinador y China
Otros documentos relacionados con el negocio de patrocinio requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
La carta de patrocinio de la emisión incluirá el siguiente contenido:
(1) Una explicación detallada de si la emisión cumple con lo dispuesto en la Ley de Sociedades y la Ley del Valores
Condiciones y procedimientos de emisión;
(2) Explique punto por punto si esta emisión cumple con las "Medidas sobre empresas públicas" y las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores. , e incluya Explicar claramente el proceso de verificación y la base fáctica de cada conclusión
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(3) Los principales riesgos del emisor
(4) Evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor;
(5) Introducción a los procedimientos de revisión interna y opiniones centrales del patrocinador
(6) Relaciones entre el patrocinador y el emisor
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(7) Asuntos a los que el patrocinador deberá comprometerse de acuerdo con las "Medidas de recomendación" y las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Compañía Nacional de Bolsa
(8) Otros asuntos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales.
Artículo 15 Si el patrocinador recomienda que las acciones del emisor coticen en el nivel selectivo,
presentará a la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones una carta de recomendación para cotizar las acciones en el nivel selectivo. a nivel selectivo y de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones
Otros documentos requeridos por la empresa.
La carta de recomendación para las acciones que cotizarán en la capa seleccionada debe incluir el siguiente contenido:
(1) Descripción general del emisor y la situación de esta oferta pública;
(2) Explique punto por punto si las acciones emitidas esta vez cumplen con las condiciones de cotización del nivel seleccionado;
(3) Si la institución patrocinadora tiene alguna circunstancia que pueda afectar el desempeño justo de los deberes de patrocinio
;
(4) Asuntos a los que el patrocinador deberá comprometerse de acuerdo con las "Medidas de recomendación" y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa Nacional Compañía de intercambio
;
(5) Arreglos laborales del período de supervisión continua;
(6) Direcciones de contacto, números de teléfono y otros métodos de comunicación de la institución patrocinadora y representantes de patrocinadores relevantes;
(7) Patrocinio Otros asuntos que la institución considere que deben explicarse;
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(8) Otros contenidos requeridos por China Securities Comisión Reguladora y Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales.
La carta de recomendación para que las acciones sean listadas en la capa de selección debe ser escrita por el representante legal de la institución patrocinadora
(o representante autorizado), el responsable del patrocinador. negocio, el responsable del negocio principal y el representante patrocinador
Firmado por la persona y el coorganizador del proyecto, indicando la fecha de la firma y sellado con el sello oficial de la institución patrocinadora.
Artículo 16 Sin el consentimiento de la Comisión Reguladora de Valores de China o la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales, la agencia patrocinadora
y el representante del patrocinador no modificarán los documentos de solicitud ni los materiales de divulgación de información. y otra información
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Archivo enviado.
Si ocurre un evento importante, la institución patrocinadora y el representante del patrocinador deberán informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores de manera oportuna, y complementar y actualizar los documentos y documentos de solicitud según sea necesario.
Materiales de divulgación de información, etc.
Artículo 17 Después de presentar los documentos de patrocinio, el patrocinador deberá cooperar con el trabajo de revisión.
Desempeñar las siguientes responsabilidades:
(1) Organizar los emisores y el servicio de valores. instituciones Responder a las opiniones de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores
(2) Designar un representante del patrocinador para comunicarse con la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales
Comunicar y aceptar consultas del Comité de Cotizaciones y Bolsa de Valores Nacionales;
(3) Seguir los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores Nacional y Cotizaciones relativas a la emisión pública de acciones
Realizar la debida diligencia o verificación sobre asuntos específicos;
(4) Otras responsabilidades especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones .
Capítulo 3 Trabajo de supervisión continua
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Artículo 18 Las instituciones patrocinadoras y los representantes de los patrocinadores deberán cumplir con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y
Las regulaciones de National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd. formulan planes de trabajo de supervisión continua y planes de implementación basados en las circunstancias específicas del emisor, y describen el contenido principal, el enfoque y la implementación del trabajo de supervisión continua.
Hacer arreglos completos y efectivos de métodos, pasos, etc.
Artículo 19 Durante el período de supervisión continua, el patrocinador deberá desempeñar las siguientes responsabilidades:
(1) Revisar los documentos de divulgación de información del emisor con anticipación y enviarlos al Regulador de Valores de China. Comisión y todo
>Otros documentos presentados por la Comisión de Supervisión y Administración de Activos del Estado;
(2) Instar a los emisores a establecer, mejorar e implementar efectivamente sistemas de divulgación de información y emitir
anuncios de divulgación de riesgos;
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(3) Instar al emisor o a sus accionistas mayoritarios y controladores reales a cumplir sus promesas,
Continuar prestar atención al almacenamiento en la cuenta especial del emisor de los fondos recaudados, la implementación de proyectos de inversión y otros compromisos
Asuntos;
(4) Supervisar a los emisores para establecer, mejorar e implementar eficazmente diversos sistemas tales como como gobierno corporativo y control interno
:
1. Expresar opiniones sobre transacciones con partes relacionadas del emisor, garantías externas, cambios en el uso de los fondos captados
y otros asuntos de riesgo que puedan afectar la capacidad del emisor para continuar operando y la estabilidad de sus derechos de control
;
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2． Realizar investigaciones sobre malversación de fondos por parte del emisor, transacciones desleales con partes relacionadas, garantías externas ilegales, uso ilegal de fondos recaudados y otros asuntos que puedan afectar gravemente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores. Inspección especial in situ; /p>
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3. Informar las violaciones importantes de las leyes y regulaciones por parte del emisor y otros asuntos importantes a la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones de manera oportuna;
(5) Regulaciones o patrocinios de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones Otras responsabilidades estipuladas en el contrato
.
Artículo 20 La institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores revisarán con anticipación los documentos de divulgación de información del emisor y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores.
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Y existen razones suficientes para creer que los documentos divulgados o presentados por el emisor no contienen registros falsos,
declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Después de convocar la asamblea general de accionistas, la junta directiva y la junta de supervisores, el emisor deberá proporcionar de inmediato las resoluciones pertinentes y los documentos de referencia al
patrocinador y al representante del patrocinador, y incluirlos en los documentos relevantes
Reservar el tiempo necesario de revisión anticipada para la institución patrocinadora y los representantes del patrocinador antes de la divulgación.
El emisor no divulgará información importante que no haya sido revisada previamente por la institución patrocinadora y el representante patrocinador.
Artículo 21 La institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores continuarán prestando atención a la operación del emisor
y comprenderán completamente al emisor y su negocio a través de comunicación diaria y consultas periódicas<. /p>
>
O prestar atención a las operaciones diarias del emisor, transacciones bursátiles, informes de prensa, etc., y supervisar
Promover a los emisores para que cumplan con las obligaciones de divulgación de información correspondientes.
Artículo 22: La institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores descubren que el emisor tiene la intención de divulgar
la información divulgada contiene errores, omisiones o información engañosa, o descubre
Si existen asuntos que deban ser revelados pero no lo han sido, se requerirá al emisor realizar correcciones o complementos
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Si el emisor se niega a cooperar, deberá informar de inmediato a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores y emitir un anuncio de divulgación de riesgos.
Artículo 23 Si el emisor o su accionista controlador o controlador real se compromete a utilizar los fondos recaudados, implementar proyectos de inversión, etc., la institución patrocinadora y los representantes del patrocinador deberán
La persona debe instarles a comprender plenamente el contenido específico de los compromisos, los métodos y tiempos de desempeño, el análisis de capacidad de desempeño, los riesgos y contramedidas de desempeño y las medidas de alivio cuando el contrato no se puede ejecutar.
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Divulgación de información por separado.
La institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores deberán revelar asuntos relacionados con los compromisos previstos en el párrafo anterior
, continuar dando seguimiento al avance de las entidades relevantes en el cumplimiento de sus compromisos, y Instamos a las entidades pertinentes y
>Cumpliremos plenamente nuestros compromisos.
Si el emisor o su accionista mayoritario o controlador real revela, cumple o cambia los compromisos
y no cumple con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones, el patrocinador
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Las instituciones y sus representantes patrocinadores deben proporcionar opiniones de supervisión de manera oportuna e instar a las entidades relevantes a realizar correcciones
.
Artículo 24 Las instituciones patrocinadoras y sus representantes patrocinadores deberán supervisar y verificar el uso de los fondos recaudados de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China
y la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores. Corporación
p>trabajar, realizar una verificación in situ al menos una vez al año sobre el almacenamiento y uso de los fondos recaudados por el emisor, emitir un informe de verificación y divulgarlo cuando el emisor divulgue su informe anual.
Artículo 25 Las instituciones patrocinadoras y sus representantes patrocinadores ayudarán e instarán a los emisores
a establecer, mejorar e implementar eficazmente sistemas de control interno, incluidos sistemas de gestión financiera,
El sistema contable, así como los procedimientos y requisitos para las decisiones comerciales importantes, como el uso de los fondos recaudados, transacciones relacionadas, garantías externas, etc.
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Artículo 26: Si un emisor se encuentra con cualquiera de las siguientes circunstancias, la institución patrocinadora y su
representante patrocinador instarán al emisor a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información de acuerdo con las regulaciones y proporcionarán información
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Si la divulgación es verdadera, precisa y completa, el impacto en las operaciones de la empresa y si existen otros riesgos importantes no divulgados
Expresar opiniones sobre la información del emisor anuncio de divulgación
En una plataforma de divulgación de información que cumpla con lo establecido en la Ley del Valor, se divulgará lo siguiente:
(1) Operaciones relacionadas;
( 2) Garantías externas;
(3) Cambio de propósito de los fondos recaudados;
(4) Principal estancamiento del negocio o eventos de riesgo importantes que pueden conducir al principal estancamiento del negocio;
(5) ) Fluctuaciones anormales en el desempeño operativo de la empresa;
(6) Las acciones en poder del accionista controlador y del controlador real han sido congeladas por el poder judicial y pueden
conducir a cambios de control;
(7) El accionista controlador o controlador real pignora más del 80% de las acciones de la empresa o se ve obligado a liquidar (8) La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores o el patrocinador; La institución considera que hay otros asuntos que requieren comentarios.
Si la institución patrocinadora y su representante patrocinador no pueden realizar las funciones mencionadas en el párrafo anterior, deberán
revelar los asuntos que aún no se han verificado y
Tiempo estimado para expresar opiniones, e indicar plenamente los riesgos.
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Artículo 27: Si un emisor encuentra alguna de las siguientes circunstancias, la institución patrocinadora y su
representante patrocinador deben conocer o deben tener conocimiento de ello. Realizar una inspección especial in situ dentro de los 15 días hábiles siguientes a la fecha del anuncio:
(1) No divulgar el informe anual o el informe intermedio dentro del plazo establecido
( 2) ) Los accionistas mayoritarios, los controladores reales u otras partes relacionadas ocupan o transfieren ilegalmente los fondos, activos y otros recursos del emisor;
(3) Las transacciones relacionadas son injustas o injustas Cumplir con los procedimientos de revisión y las obligaciones de divulgación de información
;
(4) Usar los fondos recaudados en violación de las regulaciones;
(5) Proporcionar garantías o préstamos a otros en violación de las regulaciones;
(6) El emisor y sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas mayoritarios y controladores reales son sospechosos de violaciones importantes de las leyes y regulaciones;
(7) Existencia Sospecha de fraude financiero importante;
(8) Otras circunstancias que la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones o el organismo patrocinador estimen deben verificarse
Artículo 28: En la inspección especial in situ participará al menos un representante del patrocinador.
La institución patrocinadora y su representante patrocinadora deberán formular un plan de trabajo antes de realizar la inspección in situ. inspección del sitio.
El plan de trabajo debe incluir al menos el contenido de la verificación, el progreso del trabajo, las disposiciones del personal y los planes de verificación para asuntos específicos
Artículo 29 Las instituciones patrocinadoras y los representantes de los patrocinadores podrán adoptar los siguientes métodos de verificación
para obtener información y pruebas suficientes y apropiadas:
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(1) Realizar entrevistas con
directores, supervisores, altos directivos y personal relevante del emisor;
(2) Observar las principales operaciones de producción, negocios y sitios de gestión del emisor;
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(3) Revisar, copiar, grabar, audio, video y tomar fotografías de documentos relevantes, comprobantes originales y otros materiales o condiciones objetivas;
(4) Verificar o visitar sociedades holding o accionistas que tengan un impacto significativo en las ganancias y pérdidas del emisor
;
(5) Visitar o proporcionar confirmación a los accionistas mayoritarios del emisor, al controlador real y a sus
partes relacionadas;
(6) visitar o confirmar a los proveedores o clientes importantes del emisor;
(7) contratar firmas de contabilidad, firmas de abogados, agencias de tasación de activos y otras instituciones de servicios de valores proporcionar asesoramiento profesional; (8) Otros medios necesarios que la agencia patrocinadora y los representantes del patrocinador consideren necesarios.
Artículo 30 El patrocinador deberá emitir un informe especial de verificación in situ sobre la situación de la verificación in situ, las conclusiones de la verificación
y otros asuntos, y presentarlo 15 días después de la se completa la verificación del sitio
Yi Ri divulgará la información en una plataforma de divulgación de información que cumpla con las disposiciones de la Ley de Valores. El informe de verificación
deberá incluir al menos el momento de la verificación, lugar, personal, asuntos involucrados, métodos,
información y evidencia obtenida, conclusiones y sugerencias de rectificación (si las hubiera), etc.
La institución patrocinadora y el representante del patrocinador notificarán simultáneamente al emisor los resultados de la verificación y las sugerencias de rectificación
(si las hubiera) por escrito, e instarán al emisor a informar la situación de la rectificación
>Informe de la Compañía de Cotizaciones y Bolsa de Valores Nacionales.
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Artículo 31 Si una institución patrocinadora y su representante patrocinadora descubren cualquiera de las siguientes situaciones durante el proceso de supervisión continua
deberán tomar las medidas necesarias; las circunstancias son graves, informar oportunamente a la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores. El contenido del informe deberá incluir las circunstancias específicas de los asuntos relevantes, las medidas de supervisión adoptadas por la institución patrocinadora, etc.:
(1) El emisor y sus accionistas mayoritarios, controladores reales, directores, supervisores, altos directivos, etc. pueden haber violado leyes y reglamentos y otras faltas graves de conducta;
(2) ) Las opiniones profesionales emitidos por instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden contener registros falsos, declaraciones engañosas, omisiones importantes u otras faltas ilegales o graves;
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(3) Otras situaciones que la Bolsa Nacional de Valores y Las cotizaciones que la institución patrocinadora considere necesario informar.
Artículo 32 El período de supervisión continua por parte del patrocinador será el restante del año posterior a la finalización de la emisión pública de acciones
y los dos ejercicios económicos completos siguientes.
Artículo 33 Durante el período de supervisión continua por parte del patrocinador, el patrocinador asumirá
Estas reglas detalladas y los "Lineamientos para la Supervisión Continua de los Intermediarios de Valores Patrocinados de la Bolsa Nacional de Valores". y Cotizaciones"
Introducción" (en lo sucesivo, las "Directrices para la supervisión continua de los intermediarios de valores patrocinadores"), el representante del patrocinador coordinará todo el trabajo de supervisión en curso para garantizar que el trabajo de supervisión continua se lleve a cabo de manera ordenada. manera.
Artículo 34 Durante el período de supervisión continua de la institución patrocinadora, la institución patrocinadora y el agente patrocinador
realizarán las funciones de supervisión continua estipuladas en estas reglas y asumirán las responsabilidades correspondientes.
El patrocinador deberá desempeñar responsabilidades de supervisión continua además de las disposiciones de estas reglas de acuerdo con las "Directrices para la supervisión continua de los intermediarios de valores patrocinados" y asumir las responsabilidades correspondientes de acuerdo con las directrices.
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Artículo 35: Durante el período de supervisión continua por parte del patrocinador, si el emisor encuentra una de las siguientes situaciones
, la Bolsa Nacional de Valores y Quotations Corporation podrá, dependiendo de las circunstancias, Solicitar a la institución patrocinadora que extienda el tiempo de supervisión continua:
(1) El emisor tenga deficiencias importantes en operaciones estandarizadas, gobierno corporativo, control interno, etc.
o riesgos importantes;
(2) El emisor está sujeto a sanciones administrativas por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China o condena pública por parte de la Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores
;
(3) La Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones Las demás circunstancias que determine la empresa.
El tiempo de supervisión continua del patrocinador se extenderá al resto del año en que ocurra la situación anterior y a un año fiscal completo posterior, una vez que se hayan rectificado las violaciones pertinentes.
Corrección , se han eliminado riesgos importantes.
Capítulo 4 Procedimientos de Trabajo
Artículo 36 Los patrocinadores deberán mejorar el mecanismo de control interno del negocio de patrocinio
en función de las características de las empresas cotizadas, estandarizar la debida diligencia, Los estándares de trabajo y los procesos comerciales, como el coaching, la verificación interna, la supervisión continua y la producción de documentos de trabajo, controlan estrictamente los riesgos y mejoran la calidad del negocio de patrocinio.
Si la institución patrocinadora tiene una relación de control con la firma de valores patrocinadora que desempeña responsabilidades de supervisión continua
La firma de valores patrocinadora deberá, de conformidad con las regulaciones o acuerdos contractuales pertinentes, establecer disposiciones para la agencia patrocinadora para desempeñar sus funciones
Proporcionar el apoyo y los servicios necesarios, y establecer un sistema de muro razonable y necesario entre los dos para evitar una posible transferencia de riesgos y conflictos de intereses.
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Designar 1 o 2 enlaces comerciales patrocinadores para ayudar al líder empresarial en el desempeño de las tareas correspondientes.
Artículo 38 Desde la publicación de los documentos de emisión de acciones y recaudación de fondos hasta el final del trabajo de supervisión continua.
A menos que existan razones legítimas, el patrocinador y el emisor no rescindirán el acuerdo de patrocinador.
Negociación.
El emisor contrata a otro patrocinador porque solicita nuevamente una emisión pública de acciones, o
el patrocinador es revocado por la Comisión Reguladora de Valores de China como patrocinador o el emisor es excluido. de stock
< Si p> elige una capa, el acuerdo de patrocinio se rescindirá.Si la agencia patrocinadora y el emisor rescinden el acuerdo de patrocinio, deberán informar a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de rescisión, explicar los motivos y el emisor deberá seguir las regulaciones.
Debemos cumplir con nuestras obligaciones de divulgación de información.
Artículo 39: Si el emisor contrata otro patrocinador, deberá informar oportunamente a la Corporación Nacional de Bolsa y Cotizaciones y realizar el anuncio en una plataforma de divulgación de información que cumpla con lo establecido en la Ley de Valores
Anuncio.
La institución patrocinadora recién contratada deberá presentar oportunamente el acuerdo de patrocinio a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores
La carta de autorización especial para el representante del patrocinador y otros documentos relevantes requeridos por la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales
piezas.
Artículo 40 Durante el período de supervisión continua, si la institución patrocinadora es revocada como institución patrocinadora
, el emisor deberá contratar otra institución patrocinadora dentro del plazo de un mes. el período prescrito
p>
Si se contrata por separado dentro de los 16 meses
, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá designar una institución patrocinadora para ello.
Artículo 41 La institución patrocinadora contratada por separado por el emisor deberá completar el trabajo de supervisión en curso que no haya sido completado por el patrocinador original
Si el patrocinador original es revocado como patrocinador por la Comisión Reguladora de Valores de China y se contrata otro patrocinador
El patrocinador recién contratado deberá continuar supervisando durante al menos un período
Ejercicio fiscal completo.
Artículo 42: Si la institución patrocinadora cambia, la institución patrocinadora original deberá cooperar
con el trabajo de entrega y proporcionar
Presentar los siguientes documentos, excepto los documentos que se han divulgado públicamente:
(1) Problemas, riesgos y necesidades de enfoque en el emisor o partes relevantes
Descripción escrita del asunto;
(2 ) Otros informes relacionados con el emisor
presentados a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores;
(3) Otros documentos que deben transferirse.
La nueva institución patrocinadora realizará la labor de patrocinio y asumirá
las responsabilidades correspondientes a partir de la fecha de la firma del contrato de patrocinio.
Si el patrocinador original no cumple diligentemente con sus deberes de patrocinio, su responsabilidad no
quedará exenta ni extinguida por la sustitución del patrocinador.
Artículo 43: Después de la emisión pública de acciones, la institución patrocinadora no podrá cambiar el representante patrocinador
Sin embargo, si el representante patrocinador renuncia o se revoca la calificación de representante patrocinador, el representante patrocinador la institución deberá
Al cambiar el representante del patrocinador.
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Si el patrocinador cambia de representante, deberá notificarlo al emisor e informarlo a la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones dentro de los 5 días hábiles hábiles, explicando los motivos y proporcionando la información pertinente. del agente patrocinador
después del cambio.
El emisor deberá comunicar oportunamente el cambio de representante patrocinador en una plataforma de divulgación de información que cumpla con lo establecido en la Ley del Valores
después de recibir la notificación.
Artículo 44 Una vez completado el trabajo de supervisión continua, el patrocinador informará al banco central donde está ubicado el emisor dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha de divulgación del informe anual del emisor.
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Un resumen del trabajo de recomendación presentado por las oficinas de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores. El resumen del trabajo de patrocinio
debe incluir los siguientes contenidos:
(1) Información básica del emisor;
(2) Descripción general del trabajo de patrocinio ;
(3) Eventos importantes ocurridos durante el desempeño de las funciones de patrocinio y su manejo;
(4) Explicación y evaluación de la cooperación del emisor con el trabajo de patrocinio;
(5) Explicación y evaluación del trabajo relevante de la agencia de servicios de valores;
(6) Otros asuntos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones.
Capítulo 5 Medidas de Supervisión y Sanciones por Infracciones
Artículo 45 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores podrá imponer sanciones a las instituciones patrocinadoras y a sus representantes patrocinadores
que realicen transferencias de capital nacional Para inspeccionar la situación del negocio de patrocinio transferido al sistema, la institución patrocinadora y su representante patrocinador cooperarán activamente con la inspección, proporcionarán verazmente información relevante y no se negarán. >
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Obstruirá o evadirá la inspección y no mentirá, ocultará ni destruirá pruebas y materiales relevantes.
Artículo 46 Si una institución patrocinadora concurre alguna de las siguientes circunstancias, la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores podrá tomar medidas de autorregulación o sanciones disciplinarias según la gravedad del caso:
(1) No presentar los documentos a la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones según lo requerido;
(2) No informar oportunamente o cumplir con las obligaciones de divulgación de información;
(3 ) Documentos o documentos de divulgación de información emitidos relacionados con el trabajo de patrocinio
Existen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes;
(4) Emisión de cartas de patrocinio, acciones al nivel seleccionado Los documentos de solicitud, como las cartas de recomendación de listados
son inconsistentes con los materiales de divulgación de información, o son inconsistentes con los mismos hechos y tienen diferencias sustanciales
;
(5) Inválido Implementar sistemas como control interno, diligencia debida, coaching, verificación interna,
supervisión continua y gestión de documentos de trabajo
(6) Los documentos de trabajo del patrocinador contienen registros falsos, declaraciones engañosas o;
Omisiones mayores;
(7) Instigar, ayudar o participar en emisores e instituciones de servicios de valores para proporcionar información que contenga registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Documentos;
(8) Instigar, ayudar o participar en la interferencia del emisor con el trabajo de revisión;
(9) Buscar beneficios indebidos al participar en negocios de patrocinio;
( 10) Otras infracciones graves de las obligaciones de honestidad, honradez y diligencia.
Artículo 47 Si el representante del patrocinador concurre alguna de las siguientes circunstancias, la Sociedad Nacional de Transferencia de Patrimonio podrá tomar medidas de autorregulación o sanciones disciplinarias dependiendo de la gravedad del caso:
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(1) Faltan registros de trabajo de diligencia debida y documentos de trabajo de supervisión continua, o se omiten u ocultan cuestiones importantes;
(2) No se completó o no participó en el trabajo de asesoramiento;
(3) No participó en el trabajo de supervisión continua, o no realizó el trabajo de supervisión continua con diligencia
;
(4) Los detalles El emisor responsable por el trabajo de patrocinio está sujeto a sanciones administrativas y medidas de supervisión administrativa por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China durante el período de patrocinio, o está sujeto a sanciones disciplinarias por parte de la Corporación Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores;
(5) Instigación , ayudar o participar en la interferencia del emisor con el trabajo de revisión;
(6) buscar beneficios indebidos al participar en negocios de patrocinio;
(7) no cooperar con la National Equity Exchange El trabajo de gestión de autodisciplina de la empresa, o existen otras violaciones graves.